- 组合型选择题证券公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有()。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格;
(2)有100万元人民币以上的注册资本;(Ⅰ项正确)
(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施;(Ⅱ项正确)
(4)有公司章程;
(5)有健全的内部管理制度;(Ⅲ项正确)
(6)具备中国证监会要求的其他条件。
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