- 单选题个人理财业务中违反法律、法规应承担的法律责任不包括（）。
- A 、道义责任
- B 、刑事责任
- C 、民事责任
- D 、行政责任
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参考答案【正确答案：A】
个人理财业务中违反法律、法规应承担的法律责任主要有刑事责任、民事责任和行政责任。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】个人理财业务中违反法律、法规应承担的法律责任不包括( )。
- A 、道义责任
- B 、刑事责任
- C 、民事责任
- D 、行政责任
- 2 【多选题】以下( )法律法规对个人理财业务的法律主体、民事代理制度、民事主体的合同关系进行了全面的规定。
- A 、《中华人民共和国民法通则》
- B 、《中华人民共和国商业银行监督法》
- C 、《中华人民共和国商业银行法》
- D 、《中华人民共和国证券法》
- E 、《中华人民共和国保险法》
- 3 【多选题】个人理财业务中，从业人员违反法律应承担的责任形式包括( )。
- A 、民事责任
- B 、行政监管措施
- C 、行政处罚
- D 、刑事责任
- E 、以上选项都正确
- 4 【判断题】商业银行开展个人理财业务中的违法违规行为，由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】个人理财业务的法律主体、民事代理制度、民事主体的合同关系等涉及到的法律法规有( )。
- A 、《中华人民共和国商业银行法》
- B 、《中华人民共和国合同法》
- C 、《中华人民共和国投资基金法》
- D 、《中华人民共和国银行业监督管理法》
- E 、《中华人民共和国民法通则》
- 6 【多选题】对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的，监管部门依据《银行业监督管理法》的有关规定，可以采取（ ）措施。
- A 、追究发售银行高级管理层的相关责任
- B 、追究理财业务管理部门及相关风险管理部门的相关责任
- C 、追究内部审计部门负责人的相关责任
- D 、追究银行柜员的相关责任
- E 、暂停该机构发售新的理财产品
- 7 【单选题】（）负责对高级管理人员违反法律、行政法规或者章程的行为和损害银行利益的行为进行监督。
- A 、
监事会
- B 、
合规部门
- C 、
内部审计
- D 、
董事
- 8 【单选题】（）负责对高级管理人员违反法律、行政法规或者章程的行为和损害银行利益的行为进行监督。
- A 、监事会
- B 、合规部门
- C 、
内部审计
- D 、
董事
- 9 【单选题】（）负责对高级管理人员违反法律、行政法规或者章程的行为和损害银行利益的行为进行监督。
- A 、
监事会
- B 、
合规部门
- C 、
内部审计
- D 、
董事
- 10 【单选题】（）负责对高级管理人员违反法律、行政法规或者章程的行为和损害银行利益的行为进行监督。
- A 、
监事会
- B 、
合规部门
- C 、
内部审计
- D 、
董事
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- 下列不属于个人理财的业务流程的是( )。
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