- 多选题个人理财业务中，从业人员违反法律应承担的责任形式包括( )。
- A 、民事责任
- B 、行政监管措施
- C 、行政处罚
- D 、刑事责任
- E 、以上选项都正确
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D,E】
[解析] 从业人员违反法律应承担的责任形式包括：民事责任、行政监管措施与行政处罚、刑事责任。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】个人理财业务从业人员应当（）。
- A 、对与个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识
- B 、遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则
- C 、掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解
- D 、具备相应的学历水平和工作经验
- E 、具备相关监管部门要求的行业资格
- 2 【单选题】个人理财业务中违反法律、法规应承担的法律责任不包括( )。
- A 、道义责任
- B 、刑事责任
- C 、民事责任
- D 、行政责任
- 3 【判断题】守法合规是个人理财业务从业人员首先应当具备的职业操守。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】银行业从业人员对同级别同事违反法律或内部规章制度的行为进行监督,可以采取的方式有( )。
- A 、提示
- B 、用电子邮件向全行所有员工披露
- C 、制止
- D 、向所在机构报告
- E 、向行业自律组织报告
- 5 【单选题】个人理财业务中违反法律、法规应承担的法律责任不包括（）。
- A 、道义责任
- B 、刑事责任
- C 、民事责任
- D 、行政责任
- 6 【多选题】银行业从业人员对同级别同事违反法律或内部规章制度的行为进行监督,可以采取的方式有( )。
- A 、提示
- B 、用电子邮件向全行所有员工披露
- C 、制止
- D 、向所在机构报告
- E 、向行业自律组织报告
- 7 【多选题】银行业从业人员对同级别同事违反法律或内部规章制度的行为进行监督,可以采取的方式有( )。
- A 、提示
- B 、用电子邮件向全行所有员工披露
- C 、制止
- D 、向所在机构报告
- E 、向行业自律组织报告
- 8 【多选题】银行业从业人员对同级别同事违反法律或内部规章制度的行为进行监督,可以采取的方式有( )。
- A 、提示
- B 、用电子邮件向全行所有员工披露
- C 、制止
- D 、向所在机构报告
- E 、向行业自律组织报告
- 9 【多选题】银行业从业人员对同级别同事违反法律或内部规章制度的行为进行监督,可以采取的方式有( )。
- A 、提示
- B 、用电子邮件向全行所有员工披露
- C 、制止
- D 、向所在机构报告
- E 、向行业自律组织报告
- 10 【多选题】银行业从业人员对同级别同事违反法律或内部规章制度的行为进行监督,可以采取的方式有( )。
- A 、提示
- B 、用电子邮件向全行所有员工披露
- C 、制止
- D 、向所在机构报告
- E 、向行业自律组织报告
热门试题换一换
- 下列关于信贷余额扩张系数的说法，不正确的是( )。
- 下列哪项构成保险诈骗罪（ ）。
- 由于汽车贷款购买的标的金额较小，其风险相对于住房贷款来说更易把握。
- 商业银行对集团客户授信实行客户经理制。
- 商业银行的金融创新原则有（ ）。
- （ ）对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告，促进银行稳健经营、持续发展。
- 英国B银行的挤兑事件提醒各大银行要加强流动性风险监管。关于商业银行的流动性监管的辅助指标，下列说法不正确的是（）。（单选题）
- 下列关于信贷余额扩张系数的说法，不正确的是( )。
- 资产证券化的作用与意义是（）。
- 商业银行开展同业业务实行专营部门制，对其专营与授权管理要求，说法正确的有（ ）。
- 借款需求是公司对（）的需求超过自身储备，从而需要借款。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
KxX3A