- 多选题下列关于我国证券发行及上市监管制度的表述中,正确的有()。
- A 、我国目前对证券发行实行核准制
- B 、 证券发行监管以强制性信息披露为中心
- C 、 企业发行上市只要有保荐机构进行保荐即可
- D 、 企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐
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参考答案【正确答案：A,B,D】
考察我国证券发行及上市监管制度。
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- A 、上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销
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- D 、上市公司增发可采用网下网上同时定价发行方式
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- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】我国《证券法》规定，上市公司发行证券，可以（）。
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- D 、采取其他方式确定发行价格
- 4 【多选题】下列关于我国证券发行监管制度的表述中，正确的有（）。
- A 、我国目前对证券发行实行的是核准制
- B 、发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定
- C 、证券发行监管以强制性信息披露为中心
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- 5 【判断题】我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有()。
- A 、 企业上市发行只要有保荐机构进行保荐即可
- B 、 监管部门对符合条件的证券公司及其从业人员注册登记为保荐机构和保荐代表人
- C 、 保荐期间分尽职推荐和持续督导，持续督导要有明确的保荐期限，而尽职推荐阶段则不需要
- D 、 企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐
- 7 【组合型选择题】 目前，我国证券市场上发行和流通的资本证券主要包括（ ）。 I .股票 II .公司债券 III .企业债券 IV .投资基金份额 V．汇票
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV、V
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 8 【选择题】 至（）年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。
- A 、2001
- B 、2000
- C 、1998
- D 、1990
- 9 【选择题】下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。
- A 、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
- B 、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
- C 、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
- D 、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
- 10 【选择题】下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。
- A 、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
- B 、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
- C 、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
- D 、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
热门试题换一换
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