- 多选题关于证券公司信用交易结算备付金的管理,下列说法不正确的是()。
- A 、结算备付金利息每季度结算一次,结算日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金
- B 、最低备付可用于完成交收和划出
- C 、根据各结算参与人的风险程度,中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例
- D 、对于最低结算备付金比例,除股票以外的其他证券品种按20%计收

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【正确答案:B,D】
最低备付可用于完成交收,但不能划出。对于最低结算备付金比例,债券品种按10%计收,债券以外的其他证券品种按20%计收。

- 1 【多选题】我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的( )服务。
- A 、登记
- B 、开户
- C 、存管
- D 、结算
- 2 【单选题】证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是( )。
- A 、即时交付
- B 、集中交付
- C 、货银对付
- D 、货银交付
- 3 【单选题】证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式,结算参与人必须按照()的要求,足额交付证券和资金,并提供交收担保。
- A 、货银对付原则
- B 、现金交易原则
- C 、定期支付原则
- D 、信用支付原则
- 4 【选择题】证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金,30日内还清
- D 、证券公司挪用客户资金进行自营业务
- 5 【选择题】证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金,30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
- 6 【选择题】证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金,30日内还淸
- D 、法律规定的其他情形
- 7 【选择题】证券交易的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
- A 、存管银行
- B 、客户
- C 、证券登记结算公司
- D 、证券交易所
- 8 【选择题】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构, 未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上20万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、1万元以上30万元以下
- 9 【选择题】证券交易的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
- A 、存管银行
- B 、客户
- C 、证券登记结算公司
- D 、证券交易所
- 10 【选择题】证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
- A 、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
- B 、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
- C 、证券公司借用客户资金,30日内还清
- D 、法律规定的其他情形
热门试题换一换
- 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定,交易日为每周一至周五(不包括法定节假日和公告的公休日)。
- 短期融资券是指( )的有价证券。
- 证券发行人包括( )。
- 我国《证券法》规定,因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定()。
- 证券投资顾问变更岗位,不再从事证券投资顾问业务的,所在证券公司应当在该事项发生之日起()工作日内,向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。
- ()持有基础证券,在境内签发相应的存托凭证。
- 下列关于债券贴现率的确定的说法,不正确的是()。
- 持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是()。
- 交割仓库由()指定。
- 关于上海证券交易所的指定交易制度,下列说法错误的是()。

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