- 多选题中国证监会主要通过下列哪些方式实现基金监管（）。
- A 、现场检查
- B 、非现场检查
- C 、日常持续监管
- D 、市场准入监管
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参考答案【正确答案：C,D】
其他两项是日常持续监管的内容。
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- A 、市场准入监管
- B 、日常持续监管
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- A 、市场退出监管
- B 、市场准入监管
- C 、日常持续监管
- D 、周期报告监管
- 3 【多选题】中国证监会主要通过（）实现基金监管。
- A 、基金监管部的市场准入监管
- B 、基金监管部的日常持续监管
- C 、证券交易所的自律管理
- D 、各地方证监局在辖区内进行日常监管
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- A 、深圳证券交易所证券投资基金上市规则
- B 、上海证券交易所证券投资基金上市规则
- C 、基金信息披露XBRL标引规范
- D 、证券投资基金信息披露指引
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- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】中国证监会主要通过（ ）实现基金监管。
- A 、基金监管部的市场准入监管
- B 、
基金监管部的日常持续监管 - C 、证券交易所的自律管理
- D 、各地方证监局在辖区内进行日常监管
- 7 【单选题】中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（ ）。 Ⅰ.信用记录 Ⅱ.风险识别能力和风险承担能力 Ⅲ.资产规模或者收入水平 Ⅳ.基金份额认购金额
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】 下列哪些情形下，对股东会通过的股东向股东以外的人转让股权的决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。 Ⅰ.公司连续五年向股东分配利润 Ⅱ.公司合并、分立、转让主要财产的 Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【单选题】中国证监会派出机构对以下哪些机构进行日常监管？（）Ⅰ.辖区内的基金公司Ⅱ.辖区内的基金销售机构Ⅲ.辖区内异地基金管理公司的子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【单选题】 下列哪些情形下，对股东会通过的股东向股东以外的人转让股权的决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。 Ⅰ.公司连续五年向股东分配利润 Ⅱ.公司合并、分立、转让主要财产的 Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
