- 多选题《证券投资基金销售管理办法》第九条规定商业银行申请基金代销业务的资格，应当具备的条件主要有( )。
- A 、资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
- B 、有专门负责基金托管业务的部门
- C 、财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违规违法行为受到行政处罚大或刑事处罚
- D 、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
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参考答案【正确答案：A,C,D】
应为有专门负责基金代销业务的部门，而不是托管部门。
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、有符合条件的组织名称、组织机构和经营范围
- B 、注册资本或者出资不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- C 、高级管理人员已取得基金从业资格，并且具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
- D 、取得基金从业资格的人员不少于10人
- 3 【单选题】《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。
- A 、
以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 - B 、
采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 - C 、
募集期间对认购费打折 - D 、
基金销售机构加强投资者教育，引导投资者合理投资，保障其合法权益
- 4 【单选题】《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（ ）。
- A 、合理预测基金的投资业绩
- B 、不同的申购基金可适用不同的申购费率
- C 、在确保无风险的条件下，临时挪用基金份额持有人的认购资金，并及时归还
- D 、基金管理人以自有资金为持有人承担风险
- 5 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。
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- B 、基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
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- D 、自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
- 6 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。
- A 、代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
- B 、对不同申购金额投资者适用不同费率
- C 、采取抽奖、回扣方式销售基金
- D 、在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
- 7 【单选题】《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有（） Ⅰ.招募说明书等宣传推介文件 Ⅱ.基金的资产负债情况 Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬安排 Ⅳ.涉及私募基金业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有（ ）。Ⅰ.招募说明书等宣传推介文件Ⅱ.基金的资产负债情况Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬安排Ⅳ.涉及私募基金业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、.Ⅳ
- 9 【单选题】《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有（ ）。Ⅰ.招募说明书等宣传推介文件Ⅱ.基金的资产负债情况Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬安排Ⅳ.涉及私募基金业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、.Ⅳ
- 10 【单选题】《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有（ ）。Ⅰ.招募说明书等宣传推介文件Ⅱ.基金的资产负债情况Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬安排Ⅳ.涉及私募基金业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、.Ⅳ
热门试题换一换
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