- 多选题《关于实施有关问题的通知》规定，有( )。
- A 、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
- B 、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
- C 、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％
- D 、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10％
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参考答案【正确答案：A,C】
常识题，考查境外合格机构投资者的境内证券投资遵循的持股比例限制。
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- A 、证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续
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- D 、证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料
- 2 【多选题】下列关于根据香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足的条件，说法正确的是（）。
- A 、最近1年的利润不低于1000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元
- B 、公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元
- C 、公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元
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- B 、提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
- C 、提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
- D 、提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、
- 4 【组合型选择题】 操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括（）。 Ⅰ.具有明显的内生性 Ⅱ.具有较强的人为性 Ⅲ.具有广泛存在性 Ⅳ.具有很强的个体特征或独特性
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司应（）。
- A 、提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
- B 、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
- C 、提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
- D 、提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损
- 6 【组合型选择题】 操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括（）。 Ⅰ.具有明显的内生性 Ⅱ.具有较强的人为性 Ⅲ.具有广泛存在性 Ⅳ.具有很强的个体特征或独特性
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括（）。 Ⅰ.具有明显的内生性 Ⅱ.具有较强的人为性 Ⅲ.具有广泛存在性 Ⅳ.具有很强的个体特征或独特性
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司应（）。
- A 、提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
- B 、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
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- D 、提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损
- 9 【选择题】我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司应（）。
- 10 【选择题】我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司应（）。
- A 、提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
- B 、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
- C 、提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
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- 我国首个实行注册制的场内市场是（）。
- 以下属于我国金融债券的有（）。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.财务公司债券Ⅲ.保险公司次级债务Ⅳ.证券公司短期融资券
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