- 单选题证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告。
- A 、周
- B 、月
- C 、季
- D 、半年

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【正确答案:C】
常识题,证券公司应当按季编制资产管理业务的报告。

- 1 【单选题】证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、周
- B 、月
- C 、季
- D 、半年
- 2 【多选题】证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。
- A 、建立投资指令审核制度
- B 、执行公平的交易分配制度,公平对待客户
- C 、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
- D 、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- 3 【多选题】证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体制,主要内容包括()。
- A 、建立完善的交易记录制度
- B 、建立投资指令审核制度
- C 、执行公平的交易分配制度
- D 、
建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
- 4 【单选题】证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、日
- B 、月
- C 、季
- D 、年
- 5 【单选题】证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、日
- B 、月
- C 、季
- D 、年
- 6 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。 I.建立投资指令审核制度 II.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 III.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 IV.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- A 、I 、III 、IV
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、III 、IV
- D 、I 、II
- 8 【组合型选择题】证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。 Ⅰ.建立投资指令审核制度 Ⅱ.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 Ⅲ.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 Ⅳ.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】 证券公司开展资产管理业务,应当向客户批露的内容包括()。 Ⅰ.客户资产管理业务资质 Ⅱ.管理能力和业绩 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.法律风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 证券公司从事资产管理业务,应当建立健全()以及风险控制等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。 I. 投资决策 II. 公平交易 III. 会计核算 IV. 合规管理
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III
- D 、III、IV
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