- 选择题下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。
- A 、禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券
- B 、内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
- C 、内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任
- D 、影响证券交易的重大事件应公开
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参考答案【正确答案：B】
选项B符合题意：三公原则指公平、公正、公开原则；选项B属于内幕交易行为，违背了证券市场三公原则；选项A、C、D均符合证券市场三公原则。
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- A 、依法监管原则
- B 、保护投资者利益原则
- C 、“三公”原则
- D 、监督与自律相结合的原则
- 2 【判断题】“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
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- A 、正确
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- 5 【判断题】“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视、参与市场的主体具有平等的权利。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】证券市场监管的“三公”原则指的是（）。
- A 、公平、公开、公允
- B 、公开、公允、公明
- C 、公平、公开、公正
- D 、公开、公正、公明
- 7 【组合型选择题】证券市场监管的原则有（）。 Ⅰ.依法监管原则 Ⅱ.保护投资者利益原则 Ⅲ.“三公”原则 Ⅳ.监督与自律相结合的原则
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】下列行为中违背了证券市场三公原则的是（ ）。
- A 、禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖证券
- B 、内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易
- C 、内幕信息交易行为给投资者造成损失的行为人应依法承担赔偿责任
- D 、影响证券交易的重大事件应公开
- 9 【选择题】证券市场的三公原则是（）。
- A 、公开、公平、公正
- B 、公开、公信、公正
- C 、公开、公平、公信
- D 、公信、公平、公正
- 10 【选择题】证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
- A 、公开原则
- B 、诚信原则
- C 、公正原则
- D 、公平原则
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