证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告年度合规报告包括（）内容_证券从业资格考试题库

多选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：A】

选项A正确：证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：

（1）证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；

（2）合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；

（3）公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；

（4）合规管理有效性的评估及整改情况；

（5）合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；

（6）中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

您可能感兴趣的试题

找回密码