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  • 单选题 某基金公司的如下职责分工中,符合不相容职责分离原则的是()。
  • A 、分管基金运营的副总经理同时分管信息技术
  • B 、基金运营部门负责人兼任公司财务部门负责人
  • C 、分管公募基金投资的副总经理同时分管合规管理工作
  • D 、投资部门负责人兼任交易部门负责人

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参考答案

【正确答案:A】

选项A正确,基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等相分离。投资和研究分别由投资部门和研究部门负责;组合资产配置和日常投资管理分别由投资决策委员会和投资部门负责;投资和交易分别由投资部门和交易部门负责;公募基金和专户的投资分别由基金投资部门和专户理财部门负责;交易和清算分别由交易部门和基金运营部门负责;投资管理和投资监督分别由投资部门和监察稽核、风险管理部门负责;基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责;各基金组合和专户投资分别设置账套,独立核算。

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