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首页证券从业资格考试题库正文

多选题证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。
A 、投资者利益优先
B 、勤勉尽责
C 、客观性
D 、有效性

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参考答案

【正确答案：A,B,C,D】

选项ABCD正确：证券经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：

（1）投资者利益优先原则；

（2）勤勉尽责原则；

（3）客观性原则；

（4）有效性原则；

（5）差异性原则。

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