- 组合型选择题负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控的是（），作用在于（） 。Ⅰ 证券公司 Ⅱ 合规管理部门和相关业务部门Ⅲ 防止证券分析师利用跨墙接触的非公开信息发布研究报告 Ⅳ 防止投资银行部门干涉证券研究报告的独立性
- A 、Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ
- B 、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅱ 、Ⅲ
- D 、Ⅰ 、Ⅳ
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参考答案【正确答案：B】
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
- A 、发行信息
- B 、交易信息
- C 、内幕信息
- D 、敏感信息
- 2 【组合型选择题】 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有（）职责。 I.审查 II.监督 III.检查 IV.咨询和培训
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。 I.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点 II.名单编制和管理的程序及职责分工 III.掌握名单的工作人员范围 IV.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
- A 、I、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（）提成申请，并经其审批同意。 I.跨墙人员所属部门 II.合规部门 III.风险控制部门 IV.公司董事会
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、III、IV
- D 、II、III
- 5 【组合型选择题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。I.客户利益优先II.公司利益优先III.公平对待客户IV.降低公司风险
- A 、I、III
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
- A 、观察名单
- B 、限制名单
- C 、控制名单
- D 、传言名单
- 7 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
- A 、观察名单
- B 、限制名单
- C 、控制名单
- D 、传言名单
- 8 【选择题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
- A 、发行信息
- B 、交易信息
- C 、内幕信息
- D 、敏感信息
- 9 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
- A 、合规部门
- B 、风险控制部门
- C 、公司董事会
- D 、公司监事会
- 10 【选择题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
- A 、发行信息
- B 、交易信息
- C 、内幕信息
- D 、敏感信息
热门试题换一换
- 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
- 公司股票首次公开发行前，证监会审核员应督促（）提供会后重大事项说明。
- 欧洲债券是国际债券的一种。
- 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，主要措施包括（）。 I.建立健全账户管理制 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为
- 一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。
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