- 多选题可交换公司债券的发行需要满足的条件有()。
- A 、公司组织机构健全,运行良好,内部控制制度不存在重大缺陷
- B 、公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
- C 、经资信评级机构评级,债券信用级别良好
- D 、申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司

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【正确答案:A,B,C,D】
申请发行可交换公司债券应满足的条件 :
持有上市公司股份的股东,经保荐机构保荐,可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。申请发行可交换公司债券,应当符合下列规定:
1、申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。
2、公司组织机构健全,运行良好,内部控制制度不存在重大缺陷。
3、公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元。
4、公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。
5、本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。
6、本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%,且应当将预备用于交换的股织设定为本次发行的公司债券的担保物。
7、经资信评级机构评级,债券信用级别良好。
8、不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。

- 1 【单选题】申请发行可交换公司债券应满足的条件之一,本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的( ),且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
- A 、60%
- B 、70%
- C 、80%
- D 、90%
- 2 【判断题】申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】申请发行可交换公司债券应满足的条件是,本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的( ),且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
- A 、60%
- B 、70%
- C 、80%
- D 、90%
- 4 【多选题】证券公司设立子公司,需要满足的条件包括:()。
- A 、最近一年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求
- B 、最近两年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求
- C 、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
- D 、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
- 5 【多选题】证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。
- A 、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
- B 、最近一年净资本不得低于10亿元人民币
- C 、具有较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
- D 、最近一年净资本不得低于12亿元人民币
- 6 【组合型选择题】申请发行可交换公司债券,应该满足下列()规定。Ⅰ.申请人应该符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司Ⅱ.公司最近一期末的净资产不少于人民币5亿元Ⅲ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利率不少于公司债券1年的利息Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】 申请发行可交换公司债券,应该满足下列()规定。 Ⅰ.申请人应该符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司 Ⅱ.公司最近一期末的净资产不少于人民帀5亿元 Ⅲ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利率不少于公司债券1年的利息 Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】申请发行可交换公司债券,应该满足下列()规定。Ⅰ.申请人应该符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司Ⅱ.公司最近一期末的净资产不少于人民币5亿元Ⅲ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】 申请发行可交换公司债券,应该满足下列()规定。 Ⅰ.申请人应该符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司 Ⅱ.公司最近一期末的净资产不少于人民币5亿元 Ⅲ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利率不少于公司债券1年的利息 Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】 申请发行可交换公司债券,应该满足下列()规定。 Ⅰ.申请人应该符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司 Ⅱ.公司最近一期末的净资产不少于人民币5亿元 Ⅲ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利率不少于公司债券1年的利息 Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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