- 判断题目前商业银行、证券公司、保险公司、专业基金销售机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
我国可以从事基金代销业务的机构包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构四类。

- 1 【判断题】一般情况下,商业银行和证券公司为基金的当事人,前者充当基金管理人,后者充当基金托管人。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】银行储蓄存款、保险单是由商业银行、保险公司等金融机构发行的,作为金融机构自身负债的间接证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】跟商业银行相比,证券公司申请基金代销业务资格,还应当具备以下条件()。
- A 、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- B 、最近2年没有挪用的客户资产等损害客户利益的行为
- C 、没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正得于整改期间
- D 、没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
- 4 【判断题】基金公司与证券公司的基金销售人员应当取得中国证券业协会认可的证券从业资格;而商业银行的基金销售人员则无须取得中国证券业协会认可的证券从业资格。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】目前保险公司是我国基金销售的重要渠道之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】一般情况下,商业银行和证券公司为基金的当事人,前者充当基金管理人,后者充当基金托管人。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】目前,我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】保险公司、保险资产管理公司的业务不包括()。
- A 、保险资产委托投资业务
- B 、资产支持计划业务
- C 、证券投资咨询业务
- D 、投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理
- 10 【单选题】A商业银行承销B基金管理公司的C基金产品,销售合规的是( )。
- A 、A商业银行保证最低收益
- B 、B基金管理公司承诺承担损失
- C 、宣传A商业银行的品牌形象
- D 、宣传C基金的未来收益
热门试题换一换
- 按基金的法律形式不同,基金可分为()。
- 当发现基金出现异常交易行为时,证券交易所可以视情况进行的处理不包括()。
- 内幕交易和操纵市场行为,违反证券市场( )的原则。
- 股权投资基金关注的财务指标包括()。 Ⅰ.资金使用情况 Ⅱ.三大财务报表 Ⅲ.会计制度 Ⅳ.重大财务方案
- T日,某投资者在A股市场进行了三笔交易:买入X股票1000股,每股10元;卖出X股票400股,每股15元;买入Y股票300股,每股10元。假设不考虑交费用,在结算日该投资者应结算的证券和资金为()。
- 下列属于基金公司投资者教育活动内容的是( )。
- ()是指已经上市的公司向投资者额外发行股份募集资金的融资方式。
- 基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介,应按照规定报送报告材料,报告材料包括()。 Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明 Ⅱ.基金公司督察长出具的合规意见书 Ⅲ.基金代销机构出具的基金评级报告 Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函
- 2018年初,某QDII基金将人民币换成美元,投资于美国市场,假设当年该基金以美元计价盈亏平衡,人民币相对于美元贬值。年末投资者赎回收到人民币,不考虑费用影响,投资者是损益情况是()。
- 创业投资的投资对象不包括()发展阶段的未上市成长性企业。

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