- 多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，（）。
- A 、详细说明原因
- B 、对公司的影响
- C 、解决问题的具体措施
- D 、解决问题的期限
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决仲裁的（）。
- A 、可能发生的损失
- B 、预计损失的会计处理情况
- C 、或有负债的性质
- D 、或有负债的形成原因
- 2 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立（）。
- A 、与风险监管指标项适应的内部控制制度
- B 、动态的风险监控和资本补足机制
- C 、与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度
- D 、保证金监管制度
- 3 【判断题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准。下列情形达到风险监管指标预警标准的有（ ）。
- A 、净资本与净资产的比例为48%
- B 、负债与净资产的比例为120%
- C 、净资本与公司的风险资本准备的比例为120%
- D 、净资本为人民币1800万元
- 5 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当在向期货监管机构报送的风险监管报表上签字确认的是（）。
- A 、期货公司法定代表人
- B 、期货公司经营管理主要负责人
- C 、期货公司财务负责人及结算负责人
- D 、制表人
- 6 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）。
- A 、5个工作日
- B 、10个工作日
- C 、15个工作日
- D 、20个工作日
- 7 【多选题】 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标报表包括（）。
- A 、客户权益变动表
- B 、经营业务报表
- C 、风险监管指标汇总表
- D 、客户管理报表
- 8 【客观案例题】 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，甲期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。但是有证据表明甲期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求甲期货公司做出如下处理( )。
- A 、相应增加风险准备金
- B 、相应减少运营支出
- C 、相应核减净资本金额
- D 、相应增加注册资本
- 9 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司的（ ）应当在风险监管报表上签字确认。
- A 、法定代表人
- B 、独立董事
- C 、结算负责人
- D 、财务负责人
- 10 【判断题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。（）
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的，按双边计算的某一合约投机头寸的最大数额。（）
- 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。（）
- 关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是（）。
- 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。（）
- 若当日无成交价格，则以上一交易日的结算价作为当日的结算价。（）
- 其他条件不变，如果墨西哥的甘蔗用于加工乙醇，那么国际白糖期货价格将（）。
- 一审期货纠纷案件由（）管辖。
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