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【正确答案:A,C,D】
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%; (三)净资本与净资产的比例不得低于 20%; (四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%; (五)负债与净资产的比例不得高于 150%; (六)规定的最低限额结算准备金要求。
第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警 标准是规定标准的80%。
选项A:净资本为4200万元,>3000×120%(优于);
选项B:净资本/风险准备金=4200/4000=105% ,但105%<100%×120%(不优于);
选项C:净资本/净资产=4200/6000=70% ,70%>20%×120% (优于);
选项D:负债/净资产=1000/6000=16.7%,16.7<150%×80%(优于)。