- 多选题风险主体对于非个人,一般是指主体注册成立的国家,但存在例外,包括( )。
- A 、当主体为不是银行的法人企业的分公司时,所在国家为其总公司的注册地
- B 、当主体是银行的分行时,直接风险主体所在国家(地区)应当填列在分行所在国家(地区),并按照担保转移,将最终风险主体所在国家视为其总行所在国家(地区)
- C 、风险主体为国际组织的,所属国家统一认定为“国际组织”,属于组织所在国家
- D 、对于飞机、船舶融资,若存在长期租约并可以明确指明还款的主要来源国家,一般应以还款来源国作为直接风险主体所在国家
- E 、对于基金投资等不能明确界定直接风险主体所属国家的,按最能代表该资产的国家或区域确定
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【正确答案:A,B,D,E】
风险主体所在国家(地区),对于个人,按照个人居住地,如果某个个人在多个国家(地区)有住所的,按其经常居住地确定国别。对于非个人,一般是指主体注册成立的国家,但以下情况例外:
1.当主体为不是银行的法人企业的分公司时,所在国家为其总公司的注册地。
2.当主体是银行的分行时,直接风险主体所在国家(地区)应当填列在分行所在国家(地区),并按照担保转移,将最终风险主体所在国家视为其总行所在国家(地区)。
3.当直接风险主体是空壳公司或特殊目的公司(SPV),比如注册在开曼群岛、维京群岛等离岸金融中心或其他金融中心的客户,则其所在地为从事实际经营活动的地区或其管理机构的所在地。
4.对于飞机、船舶融资,若存在长期租约并可以明确指明还款的主要来源国家,一般应以还款来源国作为直接风险主体所在国家。若不存在长期租约或无法明确还款来源国家,则直接风险主体所在国家为飞机/船舶的最终拥有人的所在国家。如果融资的偿还主要依靠质押于银行的租约项下的租金收入,则直接主体所在国家应为承租人所在国家。
5.对于基金投资等不能明确界定直接风险主体所属国家的,按最能代表该资产的国家或区域确定。
6.风险主体为国际组织的,所属国家统一认定为“国际组织”,不属于任何一个特定国家。
- 1 【判断题】非法出具金融票证罪的主体是一般主体。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】高利转贷罪主体是一般主体,包括自然人和单位,包括具有贷款业务经营权的金融机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】高利转贷罪主体是一般主体,包括自然人和单位,包括具有贷款业务经营权的金融机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】风险主体对于非个人,一般是指主体注册成立的国家,但存在例外,包括( )。
- A 、当主体为不是银行的法人企业的分公司时,所在国家为其总公司的注册地
- B 、当主体是银行的分行时,直接风险主体所在国家(地区)应当填列在分行所在国家(地区),并按照担保转移,将最终风险主体所在国家视为其总行所在国家(地区)
- C 、风险主体为国际组织的,所属国家统一认定为“国际组织”,属于组织所在国家
- D 、对于飞机、船舶融资,若存在长期租约并可以明确指明还款的主要来源国家,一般应以还款来源国作为直接风险主体所在国家
- E 、对于基金投资等不能明确界定直接风险主体所属国家的,按最能代表该资产的国家或区域确定
- 5 【判断题】高利转贷罪主体是一般主体,包括自然人和单位,包括具有贷款业务经营权的金融机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】风险主体对于非个人,一般是指主体注册成立的国家,但存在例外,包括( )。
- A 、当主体为不是银行的法人企业的分公司时,所在国家为其总公司的注册地
- B 、当主体是银行的分行时,直接风险主体所在国家(地区)应当填列在分行所在国家(地区),并按照担保转移,将最终风险主体所在国家视为其总行所在国家(地区)
- C 、风险主体为国际组织的,所属国家统一认定为“国际组织”,属于组织所在国家
- D 、对于飞机、船舶融资,若存在长期租约并可以明确指明还款的主要来源国家,一般应以还款来源国作为直接风险主体所在国家
- E 、对于基金投资等不能明确界定直接风险主体所属国家的,按最能代表该资产的国家或区域确定
- 7 【多选题】风险主体对于非个人,一般是指主体注册成立的国家,但存在例外,包括( )。
- A 、当主体为不是银行的法人企业的分公司时,所在国家为其总公司的注册地
- B 、当主体是银行的分行时,直接风险主体所在国家(地区)应当填列在分行所在国家(地区),并按照担保转移,将最终风险主体所在国家视为其总行所在国家(地区)
- C 、风险主体为国际组织的,所属国家统一认定为“国际组织”,属于组织所在国家
- D 、对于飞机、船舶融资,若存在长期租约并可以明确指明还款的主要来源国家,一般应以还款来源国作为直接风险主体所在国家
- E 、对于基金投资等不能明确界定直接风险主体所属国家的,按最能代表该资产的国家或区域确定
- 8 【多选题】风险主体对于非个人,一般是指主体注册成立的国家,但存在例外,包括( )。
- A 、当主体为不是银行的法人企业的分公司时,所在国家为其总公司的注册地
- B 、当主体是银行的分行时,直接风险主体所在国家(地区)应当填列在分行所在国家(地区),并按照担保转移,将最终风险主体所在国家视为其总行所在国家(地区)
- C 、风险主体为国际组织的,所属国家统一认定为“国际组织”,属于组织所在国家
- D 、对于飞机、船舶融资,若存在长期租约并可以明确指明还款的主要来源国家,一般应以还款来源国作为直接风险主体所在国家
- E 、对于基金投资等不能明确界定直接风险主体所属国家的,按最能代表该资产的国家或区域确定
- 9 【多选题】风险主体对于非个人,一般是指主体注册成立的国家,但存在例外,包括( )。
- A 、当主体为不是银行的法人企业的分公司时,所在国家为其总公司的注册地
- B 、当主体是银行的分行时,直接风险主体所在国家(地区)应当填列在分行所在国家(地区),并按照担保转移,将最终风险主体所在国家视为其总行所在国家(地区)
- C 、风险主体为国际组织的,所属国家统一认定为“国际组织”,属于组织所在国家
- D 、对于飞机、船舶融资,若存在长期租约并可以明确指明还款的主要来源国家,一般应以还款来源国作为直接风险主体所在国家
- E 、对于基金投资等不能明确界定直接风险主体所属国家的,按最能代表该资产的国家或区域确定
- 10 【判断题】风险主体所在国家(地区),对于个人,按照个人居住地,如果在多个国家(地区)有住所的,按照经常居住地确定国别。
- A 、正确
- B 、错误