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  • 组合型选择题《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义 包括()。 Ⅰ.为投资者适当性管理提供了统一的标尺Ⅱ.压缩了监管套利的空间 Ⅲ.从根本上体现经营机构和投资者利益的辩证统一Ⅳ.保护了投资者的合法权益
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:A】

选项A正确:《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义 :

(1)为投资者适当性管理提供了统一的标尺。
(2)压缩了监管套利的空间。《管理办法》是以金融行为来定义其适用范围,而不是以主体来定义其适用范围的。该管理办法对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求,代销机构必须符合三方面要求才能够代销相关的产品:一是代销机构需要具备代销产品的资格;二是代销机构需要具备落实适当性义务要求的能力;三是应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求。
(3)从根本上体现经营机构和投资者利益的辩证统一。

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