- 单选题下列不属于“特定对象的确定”程序的是()。
- A 、募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明或收入证明以审查投资者符合基金合格投资者标准
- B 、募集机构应当向特定对象宣传推介基金,未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介基金
- C 、在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式对投资者风险识别和风险承担能力进行评估
- D 、募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准

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【正确答案:A】
未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介股权投资基金。确定流程要求如下:
(1 )釆取问卷调查评估投资者的风险识别能力和风险承担能力;
(2)投资者书面承诺其符合合格投资者标准。
募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过3年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外。 如果募集机构线上募集,也应当履行特定对象确定程序。

- 1 【单选题】下列关于私募投资基金特定对象确定的表述,错误的是( )。
- A 、投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准
- B 、未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金
- C 、募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,不需要重新进行投资者风险评估
- D 、投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
- 2 【单选题】下列关于私募投资基金特定对象确定的表述,错误的是( )。
- A 、投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准
- B 、未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金
- C 、募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,不需要重新进行投资者风险评估
- D 、投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
- 3 【单选题】在线特定对象确定程序包括但不限于()。Ⅰ.投资者如实填报真实身份及联系方式Ⅱ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】下列不属于“特定对象的确定”程序的是()。
- A 、募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明或收入证明以审查投资者符合基金合格投资者标准
- B 、募集机构应当向特定对象宣传推介基金,未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介基金
- C 、在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式对投资者风险识别和风险承担能力进行评估
- D 、募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准
- 5 【单选题】在线特定对象确定程序包括但不限于()。Ⅰ.投资者如实填报真实身份及联系方式Ⅱ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】在线特定对象确定程序包括但不限于()。Ⅰ.投资者如实填报真实身份及联系方式Ⅱ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】下列不属于“特定对象的确定”程序的是()。
- A 、募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明或收入证明以审查投资者符合基金合格投资者标准
- B 、募集机构应当向特定对象宣传推介基金,未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介基金
- C 、在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式对投资者风险识别和风险承担能力进行评估
- D 、募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准
- 8 【单选题】下列选项中,()不属于诚信监管的对象。
- A 、上市公司的高级管理人员
- B 、证券期货服务机构
- C 、为证券期货业提供信息技术服务的供应商
- D 、在银行进行存款的个人
- 9 【单选题】下列选项中,()不属于诚信监管的对象。
- A 、上市公司的高级管理人员
- B 、证券期货服务机构
- C 、为证券期货业提供信息技术服务的供应商
- D 、在银行进行存款的个人
- 10 【单选题】下列不属于“特定对象的确定”程序的是()。
- A 、募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明或收入证明以审查投资者符合基金合格投资者标准
- B 、募集机构应当向特定对象宣传推介基金,未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介基金
- C 、在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式对投资者风险识别和风险承担能力进行评估
- D 、募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准