- 单选题下列不属于“特定对象的确定”程序的是（）。
- A 、募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明或收入证明以审查投资者符合基金合格投资者标准
- B 、募集机构应当向特定对象宣传推介基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金
- C 、在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式对投资者风险识别和风险承担能力进行评估
- D 、募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介股权投资基金。确定流程要求如下：
（1 )釆取问卷调查评估投资者的风险识别能力和风险承担能力；
（2）投资者书面承诺其符合合格投资者标准。
募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过3年，逾期需要重新评估，但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外。 如果募集机构线上募集，也应当履行特定对象确定程序。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列关于私募投资基金特定对象确定的表述，错误的是（ ）。
- A 、投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准
- B 、未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金
- C 、募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，不需要重新进行投资者风险评估
- D 、投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
- 2 【单选题】下列关于私募投资基金特定对象确定的表述，错误的是（ ）。
- A 、投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准
- B 、未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金
- C 、募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，不需要重新进行投资者风险评估
- D 、投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
- 3 【单选题】在线特定对象确定程序包括但不限于（）。Ⅰ.投资者如实填报真实身份及联系方式Ⅱ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】在线特定对象确定程序包括但不限于（）。Ⅰ.投资者如实填报真实身份及联系方式Ⅱ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】在线特定对象确定程序包括但不限于（）。Ⅰ.投资者如实填报真实身份及联系方式Ⅱ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查Ⅳ.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】下列不属于“特定对象的确定”程序的是（）。
- A 、募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明或收入证明以审查投资者符合基金合格投资者标准
- B 、募集机构应当向特定对象宣传推介基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金
- C 、在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式对投资者风险识别和风险承担能力进行评估
- D 、募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准
- 7 【单选题】下列选项中，（）不属于诚信监管的对象。
- A 、上市公司的高级管理人员
- B 、证券期货服务机构
- C 、为证券期货业提供信息技术服务的供应商
- D 、在银行进行存款的个人
- 8 【单选题】下列不属于“特定对象的确定”程序的是（）。
- A 、募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明或收入证明以审查投资者符合基金合格投资者标准
- B 、募集机构应当向特定对象宣传推介基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金
- C 、在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式对投资者风险识别和风险承担能力进行评估
- D 、募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准
- 9 【单选题】下列不属于“特定对象的确定”程序的是（）。
- A 、募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明或收入证明以审查投资者符合基金合格投资者标准
- B 、募集机构应当向特定对象宣传推介基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金
- C 、在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式对投资者风险识别和风险承担能力进行评估
- D 、募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准
- 10 【单选题】下列选项中，（）不属于诚信监管的对象。
- A 、上市公司的高级管理人员
- B 、证券期货服务机构
- C 、为证券期货业提供信息技术服务的供应商
- D 、在银行进行存款的个人
热门试题换一换
- 对基金评价时,应重点关注基金最近的短期业绩表现,以便为投资人提供近期基金投资的依据。（）
- 某投资人投资303万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为300元，其对应的认购费率为1%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额为（ ）。
- 某上市公司包含资本公积100万元，盈余公积120万元，股本100万元，未分配利润100万元，则该公司的所有者权益为（）万元。
- 平衡型基金具有的特点不包括（）。
- 资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括（）。Ⅰ.所有投资者的期望相同Ⅱ.所有的投资者都可以无限分割，投资数量随意Ⅲ.投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格，每个投资者都不能对市场定价造成显著影响Ⅳ.所有的投资者都是风险厌恶者，都以马科维茨均值-方差分析框架来分析证券，追求效用最大化，购买有效前沿与无差异曲线的切点的最优组合
- 中国证券投资基金业协会的属性和职责，以下说法错误的是（ ）。
- 股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（）。
- 若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过（）并等待交割来获取无风险利润。
- 投资者持有期限为3年，票面利率为8%，每年付息一次的债券，3年期即期收益率为6%，则第3年的贴现因子是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ep0vp