- 选择题我国《外资参股证券公司设立规则》,于()发布。
- A 、2002年
- B 、1998年
- C 、2000年
- D 、1992年

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【正确答案:A】
选项A正确:《外资参股证券公司设立规则》于2002年6月1日以中国证券监督管理委员会令第8号公布。

- 1 【选择题】设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于( )人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
- A 、20
- B 、40
- C 、30
- D 、10
- 2 【多选题】我国《证券法》规定,设立证券公司应当具备的条件( )。
- A 、有符合法律法规、行政法规规定的公司章程
- B 、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法记录,净资产不低于人民币2亿元
- C 、有合格的经营场所和业务设施
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 3 【判断题】证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构必须经证券监管机构批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件。
- A 、有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元
- C 、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
- D 、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近二年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元
- 5 【判断题】我国《证券法》规定,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】我国《证券法》规定,证券公司设立、收购或者撤销分支机构,经证券公司总部批准即可。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】根据我国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括[ ]。
- A 、境外股东依法认购内资证券公司股权
- B 、境外股东与境内股东共同出资设立证券公司
- C 、境外股东共同出资设立证券公司
- D 、境外股东依法受让内资证券公司股权
- 8 【多选题】根据中国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括()。
- A 、境外股东依法认购内资证券公司股权
- B 、境外股东与境内股东依法共同出资设立证券公司
- C 、境外股东依法受让内资证券公司股权
- D 、境外股东共同出资设立证券公司
- 9 【选择题】我国证券公司的设立采取()。
- A 、
备案制
- B 、
注册制
- C 、审批制
- D 、报备制
- 10 【选择题】我国证券公司的设立采取()。
- A 、
备案制
- B 、
注册制
- C 、审批制
- D 、报备制
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- 证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。
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- 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人最近一期末无形资产在扣除( )后占净资产的比例不高于20%。
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