- 组合型选择题 下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。 Ⅰ. 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ. 向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ. 中国证监会禁止的其他行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:B】
选项B正确:证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括:
(1)接受他人委托从事证券投资;(Ⅰ项正确)
(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;(Ⅱ项、Ⅲ项正确)
(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;
(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。(Ⅳ项正确)
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- 1 【组合型选择题】 下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。 Ⅰ. 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ. 向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ. 中国证监会禁止的其他行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。 Ⅰ. 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ. 向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ. 中国证监会禁止的其他行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 3 【组合型选择题】 下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。 Ⅰ. 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ. 向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ. 中国证监会禁止的其他行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ
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- 4 【组合型选择题】 下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。 Ⅰ. 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ. 向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ. 中国证监会禁止的其他行为
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- 5 【组合型选择题】 下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。 Ⅰ. 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ. 向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ. 中国证监会禁止的其他行为
- 6 【组合型选择题】 下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。 Ⅰ. 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ. 向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ. 中国证监会禁止的其他行为
- 7 【组合型选择题】 下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。 Ⅰ. 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ. 向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ. 中国证监会禁止的其他行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。 Ⅰ. 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ. 向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ. 中国证监会禁止的其他行为
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- 9 【组合型选择题】 下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。 Ⅰ. 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ. 向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ. 中国证监会禁止的其他行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ
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- 10 【组合型选择题】 下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。 Ⅰ. 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ. 向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ. 中国证监会禁止的其他行为
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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