- 选择题主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。

扫码下载亿题库
精准题库快速提分


- 1 【选择题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 2 【选择题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【选择题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 4 【选择题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【选择题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【选择题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- 7 【选择题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 8 【选择题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 9 【选择题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 10 【选择题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
热门试题换一换
- 深圳交易所债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过()。
- 我国已先后在( )等市场发行国际债券。
- 证券经纪人( )且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或从业资格。Ⅰ.为客户提供证券投资顾问服务Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅲ.同时接受两家证券公司的委托,进行客户招徕,客户服务等活动Ⅳ.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
- 资产管理业务的市场风险主要是指()。
- 国务院证券监督管理机构、()、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
- 证券投资基金在我国的发展可分为()阶段。Ⅰ.早期探索阶段 Ⅱ.试点发展阶段Ⅲ.治理整顿阶段Ⅳ.创新发展阶段
- 证券公司年度合规报告包括下列内容()。I.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况II.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况III.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况IV.合规管理有效性的评估及整改情况
- 目前,我国的证券投资基金均为()基金。
- 存托人应当承担的职责包括()。Ⅰ.安排存放存托凭证基础财产Ⅱ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带陪偿责任Ⅲ.建立并维护存托凭证出有人名册Ⅳ.办理存托凭证的签发与注销
- 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。Ⅰ.存券银行Ⅱ.托管银行Ⅲ.外汇交易所Ⅳ.中央存托公司

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
