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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 组合型选择题 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。Ⅰ.停止批准新业务Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构Ⅲ.限制分配红利Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
  • B 、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案

【正确答案：A】

选项A正确：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：

（1）停止批准新业务；
（2）停止批准增设、收购营业性分支机构；
（3）限制分配红利；
（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。

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