- 组合型选择题财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时,中国证监会可以采取的措施有()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.刑事拘留Ⅴ.更换主办人
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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参考答案【正确答案:C】
选项C正确:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条,财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时,中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话(Ⅰ正确)、出具警示函(Ⅲ正确)、责令改正(Ⅱ正确)等监管措施。
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