- 组合型选择题财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时,中国证监会可以采取的措施有()。 I.监管谈话 II.责令改正 III.出具警示函 IV.刑事拘留
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
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【正确答案:A】
根据《财务顾问管理办法》第三十九条,财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时,中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、V
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【选择题】()依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、国务院
- D 、中国证券业协会
- E 、证券公司
- 3 【组合型选择题】财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时,中国证监会可以采取的措施有()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.刑事拘留Ⅴ.更换主办人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、V
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】 财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时,中国证监会可以采取的措施有()。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.责令改正 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.刑事拘留 Ⅴ.更换主办人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、V
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时,中国证监会可以采取的措施有()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.刑事拘留Ⅴ.更换主办人
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- B 、Ⅲ、V
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- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时,中国证监会可以采取的措施有()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.刑事拘留Ⅴ.更换主办人
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