- 组合型选择题证券公司证券自营投资品种包括()。 Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:证监会允许证券公司证券的自营投资品种分为五大类,分别是:
(1)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;(Ⅱ正确)
(2)已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券;(Ⅲ正确)
(3)已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票;(Ⅰ正确)
(4)已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券;
(5)经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。(Ⅳ正确)
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】证券公司证券自营投资品种包括()。 Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】证券公司证券自营投资品种包括()。 Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司证券自营投资品种包括()。 Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司证券自营投资品种包括()。 Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司证券自营投资品种包括()。 Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
- 6 【组合型选择题】证券公司证券自营投资品种包括()。 Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
- 7 【组合型选择题】证券公司证券自营投资品种包括()。 Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司证券自营投资品种包括()。 Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司证券自营投资品种包括()。 Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司证券自营投资品种包括()。 Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 股票价格指数的计算方法可分为以下几种()。
- 证券自营业务的范围包括()。
- 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为()。
- 下列各项中,属于监管部门对非金融企业债务融资工具发行与承销的监管措施的有( )。Ⅰ.交易商协会依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理。交易商协会应制定相关自律管理规则,并报中国人民银行备案Ⅱ.同业拆借中心负责债务融资工具交易的日常监测,每月汇总债务融资工具交易情况向交易商协会报送Ⅲ.中央结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测,每月汇总债务融资工具发行、登记、托管、结算、兑付等情况向交易商协会报送Ⅳ.交易商协会应每月向中国人民银行报告债务融资工具注册汇总情况、自律管理工作情况、市场运行情况及自律管理规则执行情况
- 一般来说,导致债券利率水平较高的因素有()。Ⅰ.债券发行人具有较高的信用级别Ⅱ.债券的流动性较低Ⅲ.债券投资人拥有可转换权利Ⅳ.债券的到期期限较长
- 从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列()的组合。
- 证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况,按照一定的综合比例,确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于(),其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。
- 信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定,中国证监会可以采取的监管措施有()。 Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布
- 在委托买卖证券的计价中,各类证券的计价单位是()。
- 深圳证券交易所的证券托管制度概括为()。 Ⅰ.自动托管 Ⅱ.随处通买 Ⅲ.哪买哪卖 Ⅳ.转托不限
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载