证券从业资格
报考指南 考试报名 准考证打印 成绩查询 考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 不定项
    题干:张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实,按照规定了解张某的基本情况,并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估,履行适当性管理义务,并进行留痕管理。经核查,张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件,张某签署确认适当性匹配结果,确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容,前述告知警示过程进行了全过程录音录像。根据以上材料,回答下列问题。
    题目:经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循的原则有()。
  • A 、勤勉尽责原则
  • B 、 诚实信用原则 
  • C 、审慎性原则
  • D 、差异性原则

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:A,D】

经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下原则。

(1)投资者利益优先原则;
(2)勤勉尽责原则;
(3)客观性原则;
(4)有效性原则;
(5)差异性原则。

您可能感兴趣的试题