- 选择题下列关于期货公司业务资格的说法中,正确的是()。
- A 、期货公司依法设立后,即可从事商品、金融期货经纪业务
- B 、期货公司只能申请从事境内期货经纪业务
- C 、期货公司业务实行许可制度
- D 、期货公司从事商品期货经纪业务2年后,可以自行开展其他期货业务

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【正确答案:C】
选项C正确:根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证(选项A错误)。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务(选项B错误)。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务(选项D错误)。

- 1 【组合型选择题】下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是()。 Ⅰ.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的,可以负债经营 Ⅱ.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务 Ⅲ.可以对企业进行股权投资 Ⅳ.证券公司开展直接投资业务,应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【选择题】下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是( )。
- A 、不允许负债经营
- B 、可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务
- C 、不可以对企业进行股权投资
- D 、证券公司开展直接投资业务,应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司
- 3 【选择题】下列关于期货公司业务资格的说法中,正确的是()。
- A 、期货公司依法设立后,即可从事商品、金融期货经纪业务
- B 、期货公司只能申请从事境内期货经纪业务
- C 、期货公司业务实行许可制度
- D 、期货公司从事商品期货经纪业务2年后,可以自行开展其他期货业务
- 4 【选择题】关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。
- A 、申请日前6个月各项风脸控制指标符合规定标准
- B 、具有满足业务需要的技术系统
- C 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- 5 【选择题】关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。
- A 、具有满足业务需要的技术系统
- B 、公司总部至少有5名
- C 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- 6 【选择题】下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中,不正确的是()。
- A 、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- B 、证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
- C 、 客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
- D 、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
- 7 【组合型选择题】 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的有()。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作,应依靠健全的风险控制体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的有()。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作,应依靠健全的风险控制体系
- 9 【选择题】下列关于期货公司业务资格的说法中,正确的是()。
- A 、期货公司依法设立后,即可从事商品、金融期货经纪业务
- B 、期货公司只能申请从事境内期货经纪业务
- C 、期货公司业务实行许可制度
- D 、期货公司从事商品期货经纪业务2年后,可以自行开展其他期货业务
- 10 【组合型选择题】 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的有()。 Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同 Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作,应依靠健全的风险控制体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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