- 选择题 在上交所发行股票的上网发行资金申购流程中,发行人和主承销商应在( )日前提供确定的发行价格。
- A 、T+1
- B 、T+2
- C 、T+3
- D 、T+4

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【正确答案:B】
在上网发行资金申购流程中,申购日后的第2天(T+2日),中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资,并由会计师事务所出具验资报告,以实际到位资金作为有效申购。发行人和主承销商应在T+2日前(含T+2日)提供确定的发行价格。

- 1 【组合型选择题】关于首次公开发行股票网上资金申购,以上表述正确的有()。 Ⅰ.发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行 Ⅱ.如最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分应退还给投资者 Ⅲ.发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告 Ⅳ.投资者参与网上发行,应当按照价格区间下限进行申购
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】关于首次公开发行股票网上资金申购,以上表述正确的有()。 Ⅰ.发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行 Ⅱ.如最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分应退还给投资者 Ⅲ.发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告 Ⅳ.投资者参与网上发行,应当按照价格区间下限进行申购
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】关于上网发行资金申购流程,下列说法正确的有()。
- A 、申购日后的第1天,由中国结算上海分公司将申购资金冻结
- B 、申购日后的第2天,中国证监会对申购资金进行验资
- C 、申购日后的第3天,中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
- D 、申购日后的第4天,中国结算上海分公司根据中签结果进行新股认购中签清算
- 4 【组合型选择题】关于深交所和上交所资金申购上网实施办法,下列说法正确的有()。 Ⅰ. 深交所资金申购上网实施办法与上交所略有不同 Ⅱ. 在申购单位上,上交所规定每一申购单位为500股 Ⅲ. 在申购单位上,深交所规定每一申购单位为1000股 Ⅳ.在申购细节上,深交所规定每一证券账户只能申购1次,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行1次申购的情况),除第1次申购外,均视为无效申购 Ⅴ. 上交所规定每一证券账户只能申购1次,但法规规定的证券账户除外
- A 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、I、II、III
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、I、III、IV
- 5 【选择题】上网发行资金申购流程中,如果将上网定价发行的申购日作为T日,则对申购资金进行验资日为()日。
- A 、T+1
- B 、T+2
- C 、T+3
- D 、T+4
- 6 【组合型选择题】关于首次公开发行股票网上资金申购,以上表述正确的有()。 Ⅰ.发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行 Ⅱ.如最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分应退还给投资者 Ⅲ.发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告 Ⅳ.投资者参与网上发行,应当按照价格区间下限进行申购
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】关于首次公开发行股票网上资金申购,以上表述正确的有()。 Ⅰ.发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行 Ⅱ.如最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分应退还给投资者 Ⅲ.发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告 Ⅳ.投资者参与网上发行,应当按照价格区间下限进行申购
- 8 【组合型选择题】关于首次公开发行股票网上资金申购,以上表述正确的有()。 Ⅰ.发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行 Ⅱ.如最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分应退还给投资者 Ⅲ.发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告 Ⅳ.投资者参与网上发行,应当按照价格区间下限进行申购
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】关于首次公开发行股票网上资金申购,以上表述正确的有()。 Ⅰ.发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行 Ⅱ.如最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分应退还给投资者 Ⅲ.发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告 Ⅳ.投资者参与网上发行,应当按照价格区间下限进行申购
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】关于首次公开发行股票网上资金申购,以上表述正确的有()。 Ⅰ.发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行 Ⅱ.如最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分应退还给投资者 Ⅲ.发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告 Ⅳ.投资者参与网上发行,应当按照价格区间下限进行申购
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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