- 组合型选择题关于首次公开发行股票网上资金申购,以上表述正确的有()。 Ⅰ.发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行 Ⅱ.如最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分应退还给投资者 Ⅲ.发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告 Ⅳ.投资者参与网上发行,应当按照价格区间下限进行申购
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【正确答案:C】
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行。投资者参与网上发行,应当按价格区间上限进行申购,如最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分退还给投资者。发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告。

- 1 【组合型选择题】关于首次公开发行股票网上资金申购,以上表述正确的有()。 Ⅰ.发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行 Ⅱ.如最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分应退还给投资者 Ⅲ.发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告 Ⅳ.投资者参与网上发行,应当按照价格区间下限进行申购
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- 2 【组合型选择题】关于首次公开发行股票网上资金申购,以上表述正确的有()。 Ⅰ.发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行 Ⅱ.如最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分应退还给投资者 Ⅲ.发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告 Ⅳ.投资者参与网上发行,应当按照价格区间下限进行申购
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- 3 【选择题】 下列关于首次公开发行股票网下投资者备案管理的说法错误的是( )。
- A 、获配首发股票的网下投资者,应当在获配首发股票上市后的十五个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第三日和第十日收盘时的股票余额情况向证券行业协会备案
- B 、主承销商应在首发股票上市交易后的十五个工作日内,将项目发行承销工作的基本信息提交证券行业协会
- C 、网下投资者应当在每年1月31日前向证券行业协会填报年度总结表
- D 、主承销商应在首发股票上市交易后的十个工作日内,将网下投资者违规行为信息提交证券行业协会
- 4 【组合型选择题】关于首次公开发行股票并上市招股说明书及其摘要的刊登和报送,下列叙述正确的有()。 Ⅰ. 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所,以备公众查阅 Ⅱ.发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站,但披露内容应当完全一致,且不得早于在中国证监会网站的披露时间 Ⅲ.证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前,发生重要事项的,发行人应当向中国证监会书面说明,并经中国证监会同意后,修改招股说明书或者作相应的补充公告 Ⅳ.发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构 Ⅴ.招股说明书全文、有关备查文件不得刊登于商业性网站
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- 5 【组合型选择题】关于首次公开发行股票网上资金申购,以上表述正确的有()。 Ⅰ.发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行 Ⅱ.如最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分应退还给投资者 Ⅲ.发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告 Ⅳ.投资者参与网上发行,应当按照价格区间下限进行申购
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- 7 【组合型选择题】关于首次公开发行股票并上市招股说明书及其摘要的刊登和报送,下列叙述正确的有()。Ⅰ. 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所,以备公众查阅Ⅱ.发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站,但披露内容应当完全一致,且不得早于在中国证监会网站的披露时间Ⅲ.证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前,发生重要事项的,发行人应当向中国证监会书面说明,并经中国证监会同意后,修改招股说明书或者作相应的补充公告Ⅳ.发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构Ⅴ.招股说明书全文、有关备查文件不得刊登于商业性网站
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