- 多选题中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易(),持续开展投资者风险教育。
- A 、相关法律
- B 、行政法规
- C 、规章
- D 、期货业协会业务规则

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【正确答案:A,B,C】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条 中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。

- 1 【判断题】期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】期货公司应当加强对投资者的培训和指导,并在()对投资者进行金融期货基础知识测试。
- A 、开户前
- B 、开户后
- C 、交易前
- D 、交易后
- 3 【判断题】投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近两年内商品期货交易结算单作为证明,且具有至少10笔以上的成交记录。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的()管理。
- A 、合法合规性
- B 、客观性
- C 、公平性
- D 、买卖自负
- 5 【多选题】中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易(),持续开展投资者风险教育。
- A 、相关法律
- B 、行政法规
- C 、规章
- D 、期货业协会业务规则
- 6 【判断题】期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】期货公司应当在()时向投资者揭示期货交易风险。
- A 、开户
- B 、下单
- C 、竞价
- D 、结算
- 8 【单选题】中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的()管理。
- A 、合法合规性
- B 、客观性
- C 、公平性
- D 、买卖自负
- 9 【多选题】期货公司应当加强关联交易管理,(),及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。
- A 、严格落实关联交易审批
- B 、准确识别关联方
- C 、风险管理制度
- D 、信息披露制度
- 10 【多选题】期货公司应当加强关联交易管理,(),及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。
- A 、严格落实关联交易审批
- B 、准确识别关联方
- C 、风险管理制度
- D 、信息披露制度
热门试题换一换
- 刘先生收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,刘先生未能按照规定补足保证金,要求公司暂时为其保留持仓。由于刘先生资信状况一直良好,期货公司与刘先生签订了书面保仓协议,如果随后交易中,刘先生账户穿仓,以下说法中正确的是( )
- 在其他相同条件下,选择关联性()的多元化证券组合可能有效降低非系统性风险。
- 目前我国的期货结算部门是()。
- 某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔,而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违反了()规定。
- 按照赋予买方权利的不同期权可以分为看涨期权和看跌期权。()
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告。
- 看跌期货期权的买方有权在约定的期限内按照执行价格卖出()。
- 假如在产品发行时,该银行发行的1年期债券的到期收益率为8%,则该用户承担产品的票面息率为12.8%的理由是()。

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