- 单选题中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的()管理。
- A 、合法合规性
- B 、客观性
- C 、公平性
- D 、买卖自负
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【正确答案:A】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条 中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。
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- 1 【判断题】期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】期货公司应当加强对投资者的培训和指导,并在()对投资者进行金融期货基础知识测试。
- A 、开户前
- B 、开户后
- C 、交易前
- D 、交易后
- 3 【判断题】投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近两年内商品期货交易结算单作为证明,且具有至少10笔以上的成交记录。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易(),持续开展投资者风险教育。
- A 、相关法律
- B 、行政法规
- C 、规章
- D 、期货业协会业务规则
- 5 【多选题】期货公司应当缴纳期货投资者保障基金,但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括()。
- A 、保障基金总额达到5亿元人民币
- B 、期货交易所系统故障
- C 、期货公司遭受不可抗力
- D 、保障基金总额达到8亿元人民币
- 6 【单选题】期货公司应当在()时向投资者揭示期货交易风险。
- A 、开户
- B 、下单
- C 、竞价
- D 、结算
- 7 【单选题】中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的()管理。
- A 、合法合规性
- B 、客观性
- C 、公平性
- D 、买卖自负
- 8 【多选题】中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易(),持续开展投资者风险教育。
- A 、相关法律
- B 、行政法规
- C 、规章
- D 、期货业协会业务规则
- 9 【多选题】期货公司应当加强关联交易管理,(),及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。
- A 、严格落实关联交易审批
- B 、准确识别关联方
- C 、风险管理制度
- D 、信息披露制度
- 10 【多选题】期货公司应当加强关联交易管理,(),及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。
- A 、严格落实关联交易审批
- B 、准确识别关联方
- C 、风险管理制度
- D 、信息披露制度
热门试题换一换
- 一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的( )内的资产负债表作为净资产证明。
- ()负责期货投资者保障基金的财务监管。
- 在大豆期货市场上,甲为买方,开仓价格为3000元/吨,乙为卖方,开仓价格为3200元/吨,大豆期货交割成本为80元/吨。甲乙进行期转现交易,双方商定的交收价格为3110元吨,当协议平仓价格为()元/吨时,期转现对甲和乙都有利。
- 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( ),珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。
- 从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。
- 中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则,关于投资者准入要求的内容可以包括()。
- 证券公司接受期货公司的委托而进行中间介绍业务,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。
- 某客户以4000元/吨的价格开仓买入大连商品交易所5月份大豆期货5手,当日结算价为4010元/吨,该客户当日持仓盯市盈亏为()。(大豆期货10吨/手)
- 期货公司允许客户开仓透支交易,透支交易的损失由()。
- 首席风险官不履行职责,中国证监会派出机构可以责令更换。()
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