- 组合型选择题下面属于地方债分销对象的是（）。Ⅰ.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者Ⅱ.在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者Ⅲ.在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者Ⅳ.国债承销团成员
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您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。
- A 、债券
- B 、股票
- C 、权证
- D 、基金
- 2 【多选题】发行对象属于( )的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
- A 、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
- B 、上市公司内部职工股股东
- C 、通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
- D 、董事会拟引入的境内外战略投资者
- 3 【组合型选择题】下面属于地方债分销对象的是（）。Ⅰ.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者Ⅱ.在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者Ⅲ.在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者Ⅳ.国债承销团成员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 8 【组合型选择题】下面属于地方债分销对象的是（）。Ⅰ.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者Ⅱ.在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者Ⅲ.在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者Ⅳ.国债承销团成员
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下面属于地方债分销对象的是（）。Ⅰ.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者Ⅱ.在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者Ⅲ.在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者Ⅳ.国债承销团成员
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热门试题换一换
- 金融互换交易可分为（）等类别。 Ⅰ.货币互换 Ⅱ.利率互换 Ⅲ.股权互换 Ⅳ.信用违约互换
- 上市公司的（）在任职前须取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
- 以下属于套期保值的基本原则是（）。 Ⅰ.买卖方向对应 Ⅱ.品种相同 Ⅲ.数量相等 Ⅳ.月份相同或相近
- 全国股份转让系统公司对主办券商的自律监管内容包括（）。Ⅰ.全国股份转让系统公司对主办券商及从业人员执业情况进行持续记录， 并可将记录信息予以公开Ⅱ.主办券商应当积极配合全国股份转让系统公司监管，按照全国股份转让系统公司要求及时说明情况，提供相关文件、资料，不得拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假、误导性或者不完整的资料Ⅲ.主办券商及相关业务人员违反《管理细则》的，全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取相应的监管措施或纪律处分Ⅳ.全国股份转让系统公司可根据监管需要，对主办券商业务活动中的风险管理、技术系统运行、做市义务履行、推荐挂牌及持续督导等情况进行监督检查
- 《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（）。
- A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。
- 在美国发行的外国债券被称为（）。
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 证券市场的自律规则不包括（）。
- 根据上海交易所《交易规则》的规定，上海证券交易所大宗交易的申报类型包括（）。 Ⅰ.意向申报 Ⅱ.协议申报 Ⅲ.报价申报 Ⅳ.成交申报
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