- 选择题下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
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您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
- A 、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- B 、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- C 、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- D 、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
- 2 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
- A 、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- B 、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- C 、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- D 、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
- 3 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
- A 、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- B 、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- C 、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- D 、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
- 4 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
- 5 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
- A 、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- B 、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- C 、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- D 、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
- 6 【组合型选择题】按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。 Ⅰ.具备中国证监会核准的证券自营业务资格 Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
- A 、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- B 、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- C 、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- D 、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
- 8 【选择题】按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（ ）。
- A 、甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙
- B 、甲对其所投资企业的债务承担连带责任
- C 、甲不得对外提供担保和贷款
- D 、甲对外融资
- 9 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
- A 、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- B 、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- C 、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- D 、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
- 10 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
- A 、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- B 、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- C 、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- D 、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
热门试题换一换
- 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币 ( )。
- 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ.通过发行公司债券筹集的资金
- 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）。
- 证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的，由中国证监会视具体情形，采取（）等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令公开说明Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- 依据《公司法》，按照公司章程规定，有权对公司对外担保进行决议的是（）。 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理
- 证券投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券投资咨询传真件，必须注明（）。 Ⅰ.机构名称 Ⅱ.机构地址 Ⅲ.联系电话 Ⅳ.联系人姓名
- 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，监管机构依法可采取的措施有（）。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- 下列说法错误的是（）。
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