证券投资顾问
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券投资顾问考试题库正文
  • 组合型选择题某发行人面向合格投资者公开发行公司侦券已取得上海证券交易所预审核通过及中国证监会核准,拟釆用簿记建档方式询价发行,下列关于簿记建档发行的做法中,符合规定的布()。 Ⅰ.经发行人与主承销商协商一致,决定选择在发行人办公场所簿记建档Ⅱ.发行此次公司债券由证券公司A及B担任联合主承销商,经发行人同意,指定证券公司A牵头簿记建档工作,并增设证券公司C担任副主承销商 Ⅲ •因簿记建档发行期间某获配投资者自有资金紧张,为保证发行成功,主承销商向其提供 了部分资金支持Ⅳ.主承销商聘请了具备相关资质的律师事务所对簿记建档发行过程、配售行为、参与认购 的投资者资质条件、资金划拨等事项进行见证,并出具专项法律意见书
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ
  • E 、Ⅰ、Ⅲ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:C】

Ⅰ项,由发行人和承销机构自主选择 在承销机构自有场所或上海证券交易所簿记建档 发行。11项,发行人选择多家机构作为主承俏商 的,应指定其中一家机构牵头簿记建档工作,并在 唯一指定场所进行簿记,承销团由3家以上承销 机构组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组 织承销活动c Ⅲ项,承销机构不得以代持、信托等 方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体榆送 利益;不得向参与认购的投资者提供财务资助。 Ⅳ项,律师事务所应对簿记建档发行过租、配售行 为、参与认购的投资者资质条件、资金划拨等事项 进行见证,并出其专项法律意见书。

您可能感兴趣的试题
热门试题换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载