- 组合型选择题某发行人面向合格投资者公开发行公司侦券已取得上海证券交易所预审核通过及中国证监会核准,拟釆用簿记建档方式询价发行,下列关于簿记建档发行的做法中,符合规定的布()。 Ⅰ.经发行人与主承销商协商一致,决定选择在发行人办公场所簿记建档Ⅱ.发行此次公司债券由证券公司A及B担任联合主承销商,经发行人同意,指定证券公司A牵头簿记建档工作,并增设证券公司C担任副主承销商 Ⅲ •因簿记建档发行期间某获配投资者自有资金紧张,为保证发行成功,主承销商向其提供 了部分资金支持Ⅳ.主承销商聘请了具备相关资质的律师事务所对簿记建档发行过程、配售行为、参与认购 的投资者资质条件、资金划拨等事项进行见证,并出具专项法律意见书
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ
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【正确答案:C】
Ⅰ项,由发行人和承销机构自主选择 在承销机构自有场所或上海证券交易所簿记建档 发行。11项,发行人选择多家机构作为主承俏商 的,应指定其中一家机构牵头簿记建档工作,并在 唯一指定场所进行簿记,承销团由3家以上承销 机构组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组 织承销活动c Ⅲ项,承销机构不得以代持、信托等 方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体榆送 利益;不得向参与认购的投资者提供财务资助。 Ⅳ项,律师事务所应对簿记建档发行过租、配售行 为、参与认购的投资者资质条件、资金划拨等事项 进行见证,并出其专项法律意见书。
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- 1 【选择题】申请公开发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交()。
- A 、上市申请书
- B 、保荐机构出具的上市保荐书
- C 、上市公告书
- D 、上市提示性公告
- E 、律师事务所出具的法律意见书
- 2 【选择题】关于首次公开发行向战略投资者配售股票做法正确的是()。
- A 、发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的选择标准
- B 、首次公开发行后股本在3亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
- C 、战略投资者承诺本次配售股票持有期限13个月
- D 、战略投资者不得参与初步询价,只需参与累计投标询价进行认购
- E 、发行人及其主承销商只需披露向战略投资者配售的股票总量
- 3 【选择题】公司债券每张面值()元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
- A 、1
- B 、10
- C 、100
- D 、1000
- E 、10000
- 4 【选择题】公司债券每张面值()元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
- A 、1
- B 、10
- C 、100
- D 、1000
- 5 【选择题】关于首次公开发行向战略投资者配售股票做法正确的是()。
- A 、发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的选择标准
- B 、首次公开发行后股本在3亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
- C 、战略投资者承诺本次配售股票持有期限13个月
- D 、战略投资者不得参与初步询价,只需参与累计投标询价进行认购
- E 、发行人及其主承销商只需披露向战略投资者配售的股票总量
- 6 【选择题】申请公开发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交()。
- A 、上市申请书
- B 、保荐机构出具的上市保荐书
- C 、上市公告书
- D 、上市提示性公告
- E 、律师事务所出具的法律意见书
- 7 【选择题】关于首次公开发行向战略投资者配售股票做法正确的是()。
- 8 【选择题】关于首次公开发行向战略投资者配售股票做法正确的是()。
- A 、发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的选择标准
- B 、首次公开发行后股本在3亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
- C 、战略投资者承诺本次配售股票持有期限13个月
- D 、战略投资者不得参与初步询价,只需参与累计投标询价进行认购
- E 、发行人及其主承销商只需披露向战略投资者配售的股票总量
- 9 【选择题】公司债券每张面值()元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
- A 、1
- B 、10
- C 、100
- D 、1000
- E 、10000
- 10 【组合型选择题】某发行人面向合格投资者发行的公司债券在上海证券交易所上市交易,侦券评级为AAA 级,以下可以参与此公司债券认购及交易的投资者有()。Ⅰ .经基金业协会备案的私募基金管理人Ⅱ.人民币合格境外机构投资者(RQFII)Ⅲ.最近一年末净资产为1 500万元,最近1年末金融资产为1 200万元且具有3年证券投 资经历的企业法人Ⅳ.申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均为600万元且具有3年金融产品设计 工作经历的个人投资者Ⅴ.最近3年个人年均收入为150万元的某证券公司高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
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