- 客观案例题某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是()。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告

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【正确答案:A,D】
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在 5个工作日内向全体董事提交书面报告。 该期货公司7月和8月的变动比为(200-150)/200=25%,因此公司应当向中国证监会派出机构书面报告,并向全体董事书面报告。

- 1 【单选题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司以下做法正确的是()。
- A 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- B 、向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- C 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- D 、向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- 2 【单选题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施( )。
- A 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- B 、向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- C 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- D 、向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
- 3 【多选题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施()。
- A 、向公司住所地资格证监会派出机构书面报告,说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限
- B 、在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
- C 、向期货监督管理机构书面报告,说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限
- D 、在10个工作日内向全体董事和全体股东书面报告
- 4 【多选题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司以下做法正确的是()。
- A 、在10个工作日内向全体董事提交书面报告
- B 、在5个工作日内向全体董事提交书面报告
- C 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因
- D 、向中国证监会书面报告,说明原因
- 5 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施( )。
- A 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
- B 、向公司住所地中国证券业协会书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
- C 、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
- D 、风险监管指标变动范围符合标准,不需要报告
- 6 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%,针对上述变化,以下说法正确的是()。
- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 7 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是()。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 8 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%,针对上述变化,以下说法正确的是()。
- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 9 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是()。
- A 、公司应当向全体董事书面报告
- B 、公司无须提交书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- 10 【客观案例题】某期货公司的期末风险监管报表显示,2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%,针对上述变化,以下说法正确的是()。
- A 、公司无须提交书面报告
- B 、公司应当向全体董事书面报告
- C 、公司应当向股东会书面报告
- D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告
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