- 组合型选择题 下列说法正确的是()。 Ⅰ.某创业板公司经营电解铜行业,占营业收入的60%,另外还经营铜精矿贸易行业,占营业收入的40% Ⅱ.某上市公司的副经理,在控股股东单位兼任党委书记职务 Ⅲ.某上市公司的财务总监,在控股股东单位兼任党委书记 Ⅳ.某拟上市公司,近一年主要业务向关联人销售,其销售额占总营业收入的24%,拟申请上市时并不构成障碍 Ⅴ.某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚,该经理可以委托某期货公司进行期货买卖
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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【正确答案:C】
I项,根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第十二条 发行人应当主要经营一种业务,其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策及环境保护政策。
发布《暂行办法》答记者问中提到募集资金只用用于发展主营业务。
保代培训:
经营一种业务:
(1)指同一类别或相关联、相近的业务,源于同一技术、原材料、客户/供应商,自然形成,不是人为拼凑;
(2)一种业务之外有其他不相关业务的,近两年其他业务收入、利润占收入总额、利润总额不超过一定比例(30%)。
创业板公司经营电解铜行业与铜精矿贸易行业属于相关联、相近业务,即为主营一种业务。该项正确。
II项,根据深圳证交所《中小企业板知识读本》高管在控股方不得担任除董事以外的其他职务。党的职务可以,但不能影响公司的独立性。该项正确。
III项,发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。该项错误。
Ⅳ项,某拟上市公司,近一年主要业务向关联人销售,其销售额占总营业收入的24%,拟申请上市时并不构成障碍(最近一年收入对关联方有重大依赖)。该项正确。
Ⅴ项,某上市公司的经理被釆取证券市场禁入处罚,该经理可以委托某期货公司进行期货买卖 (不可以,受禁入处罚的包括不能直接间接证券期货市场交易)。该项错误。
- 1 【组合型选择题】下列关于中小板上市公司的说法中,正确的有()。Ⅰ.由单一股东或者具有关联关系的股东提名的董事人数不超过二分之一 Ⅱ.单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一 Ⅲ.上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一 Ⅳ.最近三年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一 Ⅴ.公司董事、高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公司监事
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- 2 【组合型选择题】下列说法正确的是()。Ⅰ.某创业板公司经营电解铜行业,占营业收入的60%,另外还经营铜精矿贸易行业,占营业收入的40%Ⅱ.某上市公司的副经理,在控股股东单位兼任党委书记职务Ⅲ.某上市公司的财务总监,在控股股东单位兼任党委书记Ⅳ.某拟上市公司,近一年主要业务向关联人销售,其销售额占总营业收入的24%,拟申请上市时并不构成障碍Ⅴ.某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚,该经理可以委托某期货公司进行期货买卖
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- 3 【组合型选择题】下列说法正确的是()。Ⅰ.某创业板公司经营电解铜行业,占营业收入的60%,另外还经营铜精矿贸易行业,占营业收入的40%Ⅱ.某上市公司的副经理,在控股股东单位兼任党委书记职务Ⅲ.某上市公司的财务总监,在控股股东单位兼任党委书记Ⅳ.某拟上市公司,近一年主要业务向关联人销售,其销售额占总营业收入的24%,拟申请上市时并不构成障碍Ⅴ.某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚,该经理可以委托某期货公司进行期货买卖
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- 4 【组合型选择题】下列说法正确的是()。Ⅰ.某创业板公司经营电解铜行业,占营业收入的60%,另外还经营铜精矿贸易行业,占营业收入的40%Ⅱ.某上市公司的副经理,在控股股东单位兼任党委书记职务Ⅲ.某上市公司的财务总监,在控股股东单位兼任党委书记Ⅳ.某拟上市公司,近一年主要业务向关联人销售,其销售额占总营业收入的24%,拟申请上市时并不构成障碍Ⅴ.某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚,该经理可以委托某期货公司进行期货买卖
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- 5 【组合型选择题】下列说法正确的是()。Ⅰ.某创业板公司经营电解铜行业,占营业收入的60%,另外还经营铜精矿贸易行业,占营业收入的40%Ⅱ.某上市公司的副经理,在控股股东单位兼任党委书记职务Ⅲ.某上市公司的财务总监,在控股股东单位兼任党委书记Ⅳ.某拟上市公司,近一年主要业务向关联人销售,其销售额占总营业收入的24%,拟申请上市时并不构成障碍Ⅴ.某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚,该经理可以委托某期货公司进行期货买卖
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- 6 【组合型选择题】下列关于中小板上市公司的说法中,正确的有()。Ⅰ.由单一股东或者具有关联关系的股东提名的董事人数不超过二分之一 Ⅱ.单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一 Ⅲ.上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一 Ⅳ.最近三年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一 Ⅴ.公司董事、高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公司监事
- 7 【组合型选择题】下列说法正确的是()。Ⅰ.某创业板公司经营电解铜行业,占营业收入的60%,另外还经营铜精矿贸易行业,占营业收入的40%Ⅱ.某上市公司的副经理,在控股股东单位兼任党委书记职务Ⅲ.某上市公司的财务总监,在控股股东单位兼任党委书记Ⅳ.某拟上市公司,近一年主要业务向关联人销售,其销售额占总营业收入的24%,拟申请上市时并不构成障碍Ⅴ.某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚,该经理可以委托某期货公司进行期货买卖
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- 8 【组合型选择题】下列说法正确的是()。Ⅰ.某创业板公司经营电解铜行业,占营业收入的60%,另外还经营铜精矿贸易行业,占营业收入的40%Ⅱ.某上市公司的副经理,在控股股东单位兼任党委书记职务Ⅲ.某上市公司的财务总监,在控股股东单位兼任党委书记Ⅳ.某拟上市公司,近一年主要业务向关联人销售,其销售额占总营业收入的24%,拟申请上市时并不构成障碍Ⅴ.某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚,该经理可以委托某期货公司进行期货买卖
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- 9 【组合型选择题】下列关于中小板上市公司的说法中,正确的有()。Ⅰ.由单一股东或者具有关联关系的股东提名的董事人数不超过二分之一 Ⅱ.单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一 Ⅲ.上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一 Ⅳ.最近三年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一 Ⅴ.公司董事、高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公司监事
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- 10 【组合型选择题】下列说法正确的是()。Ⅰ.某创业板公司经营电解铜行业,占营业收入的60%,另外还经营铜精矿贸易行业,占营业收入的40%Ⅱ.某上市公司的副经理,在控股股东单位兼任党委书记职务Ⅲ.某上市公司的财务总监,在控股股东单位兼任党委书记Ⅳ.某拟上市公司,近一年主要业务向关联人销售,其销售额占总营业收入的24%,拟申请上市时并不构成障碍Ⅴ.某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚,该经理可以委托某期货公司进行期货买卖
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- 运用市场价值法评估公司资产价值的第一阶段的是 ()
- 甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理办法》,下列情形构成障碍的是()。Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分Ⅴ.一年前实际控制人发生过变化
- 注重对商品市场和货币市场的宏观经济分析的国际收支调节理论是( )。 I.弹性分析法 II.国际借贷说 III.吸收分析法 IV .汇兑心理说 V.货币分析法
- 超买超卖投资策略主要的观点有()。 I.简单过滤器规则:以某一时点的股价作为参考基准,预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准 II.移动平均法: 以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础,在股票价格超过平均价的某一百分比时买入该股票,在股票价格低于平均价的一定百分比时卖出该股票 (常用指标有乖离率) III.价量关系指标:价稳量增、价量齐升、价涨量稳、价涨量缩、价稳量缩、价跌量缩、价格快速下跌而量小、价稳量增(葛兰碧法则) IV.开盘价格是最重要的价格
- 下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有()。
- 下列文件中,不屈于首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书备查文件的是()。
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