- 组合型选择题某发行人首次公开发行股票且拟在中小企业板上市,下列说法正确的是( )。Ⅰ.投资者同时参与了网下配售与网上发行 Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家,发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行 Ⅲ.主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售,并获得了配售 Ⅳ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格 Ⅴ.若公开发行3亿股,有效报价的询价对象15家,发行人及其主承销商可确定发行价格
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅴ

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【正确答案:B】
Ⅰ项,根据上交所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》(2009年修订)第4条第5款,网下发行参与对象不得参与网上发行,凡参与网下发行报价的配售对象,不得再参与网上新股申购。深交所《资金申购上网公开发行股票实施办法》(2009年修订)第2条第3款规定,对每只新股发行,已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。
Ⅱ、Ⅴ两项,初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足20家的,或者公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。
Ⅲ项,首次发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。
Ⅳ项,主承销商的集合资产管理计划是主承销商的非证券自营业务,可以参与本次发行股票的询价、网下配售与网上发行。

- 1 【组合型选择题】某发行人首次公开发行股票且拟在中小企业板上市,则关于该发行人股票发行与承销的说法正确的是( )。[2008年真题]Ⅰ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家,发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行Ⅲ.主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售,并获得了配售Ⅳ.投资者同时参与了网下配售与网上发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【组合型选择题】某发行人首次公开发行股票且拟在中小企业板上市,则关于该发行人股票发行与承销的说法正确的是()。 Ⅰ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格 Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家,发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行 Ⅲ.主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售,并获得了配售 Ⅳ.投资者同时参与了网下配售与网上发行
- A 、I、IV
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】某发行人首次公开发行股票且拟在中小企业板上市,则关于该发行人股票发行与承销的说法正确的是( )。 Ⅰ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格 Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家,发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行 Ⅲ.主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售,并获得了配售 Ⅳ.投资者同时参与了网下配售与网上发行
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- C 、Ⅰ、Ⅲ
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- 4 【组合型选择题】某发行人首次公开发行股票且拟在中小企业板上市,下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者同时参与了网下配售与网上发行 Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家,发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行 Ⅲ.主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售,并获得了配售 Ⅳ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格 Ⅴ.若公开发行3亿股,有效报价的询价对象15家,发行人及其主承销商可确定发行价格
- 5 【组合型选择题】某发行人首次公开发行股票且拟在中小企业板上市,下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者同时参与了网下配售与网上发行 Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家,发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行 Ⅲ.主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售,并获得了配售 Ⅳ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格 Ⅴ.若公开发行3亿股,有效报价的询价对象15家,发行人及其主承销商可确定发行价格
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】某发行人首次公开发行股票且拟在中小企业板上市,则关于该发行人股票发行与承销的说法正确的是()。 Ⅰ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格 Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家,发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行 Ⅲ.主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售,并获得了配售 Ⅳ.投资者同时参与了网下配售与网上发行
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- 7 【组合型选择题】某发行人首次公开发行股票且拟在中小企业板上市,则关于该发行人股票发行与承销的说法正确的是()。 Ⅰ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格 Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家,发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行 Ⅲ.主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售,并获得了配售 Ⅳ.投资者同时参与了网下配售与网上发行
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- 8 【组合型选择题】某发行人首次公开发行股票且拟在中小企业板上市,下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者同时参与了网下配售与网上发行 Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家,发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行 Ⅲ.主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售,并获得了配售 Ⅳ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格 Ⅴ.若公开发行3亿股,有效报价的询价对象15家,发行人及其主承销商可确定发行价格
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- 9 【组合型选择题】某发行人首次公开发行股票且拟在中小企业板上市,下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者同时参与了网下配售与网上发行 Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家,发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行 Ⅲ.主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售,并获得了配售 Ⅳ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格 Ⅴ.若公开发行3亿股,有效报价的询价对象15家,发行人及其主承销商可确定发行价格
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- 10 【组合型选择题】某发行人首次公开发行股票且拟在中小企业板上市,则关于该发行人股票发行与承销的说法正确的是()。 Ⅰ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格 Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家,发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行 Ⅲ.主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售,并获得了配售 Ⅳ.投资者同时参与了网下配售与网上发行
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