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参考答案
【正确答案:C】
II项,初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足20家的,或者公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。IV项,根据上交所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》(2009年修订)第4条第5款,网下发行参与对象不得参与网上发行,凡参与网下发行报价的配售对象,不得再参与网上新股申购。深交所《资金申购上网公开发行股票实施办法》(2009年修订)第2条第3款规定,对每只新股发行,已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。
【补充】I项,首次发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。 III项,主承销商的集合资产管理计划是主承销商的非证券自营业务,可以参与本次发行股票的询价、网下配售与网上发行。
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