- 多选题期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,应对其进行( )的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,D】
《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:

- 1 【判断题】期货公司不得向客户做获利保证,但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节不严重的,应对其进行( )的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得
- 3 【多选题】期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节不严重的,可以对其进行( )的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得
- 4 【多选题】期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,应对其进行( )的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得
- 5 【判断题】期货公司不得向客户做获利保证,但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,应对其进行( )的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得
- 7 【判断题】期货公司不得向客户做获利保证,但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节不严重的,可以对其进行( )的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得
- 9 【判断题】期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由交易所承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由交易所承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 在( )的市场上,移动平均线易于产生许多虚假信号。
- 某钢材贸易商在将钢材销售给某钢结构加工企业时采用了点价交易模式,作为采购方的钢结构加工企业拥有点价权,在合同生效日5月1日,螺纹钢期货价格是3428元/吨,现货价格是3392元/吨,到了6月14日,该钢结构加工企业认为钢材价格已经下降到了最低点,往后的价格将会反弹,所以通知钢材贸易商进行点价,当日期货合约的结算价是3010元/吨,则点价后该钢结构加工企业采购这一批钢材的节约成本是()。(升贴水为52元/吨)
- 对买入套期保值而言,基差走强,( )。(不计手续费等费用)
- 在芝加哥商业交易所(CME)交易的欧洲美元期货属于利率期货品种。()
- 某投资者做多5手中金所5年期货国债期货合约,开仓价格为98.880,平仓价格为98.120,则该投资者盈亏是()元。(不计交易成本)
- 丙公司是上海期货交易所会员,计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手(每手5吨),价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5%,该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么,该会员用国债冲抵保证金的最高金额是()。
- 标准仓单注销是指标准仓单所有人提货或者申请将其标准仓单转化为一般现货提单,由指定交割仓库办理标准仓单退出流通的过程。()
- 对于股指期货期权,下列说法正确的是()。
- 普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但专业投资者不得转化为普通投资者。()

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
