- 多选题期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节不严重的,应对其进行( )的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得

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【正确答案:A,B,D】
《期货交易管理条例》 第六十七条 期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

- 1 【判断题】期货公司不得向客户做获利保证,但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,应对其进行( )的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得
- 3 【多选题】期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节不严重的,可以对其进行( )的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得
- 4 【多选题】期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,应对其进行( )的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得
- 5 【判断题】期货公司不得向客户做获利保证,但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,应对其进行( )的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得
- 7 【判断题】期货公司不得向客户做获利保证,但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节不严重的,可以对其进行( )的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得
- 9 【判断题】期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由交易所承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由交易所承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。
- A 、正确
- B 、错误
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