- 多选题基金监管法规体系中的自律规则主要包括（）。
- A 、基金信息披露规范性文件
- B 、证券交易所规则
- C 、基金销售规范性文件
- D 、证券业协会规则
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参考答案【正确答案：B,D】
其他两项属于规范性文件。
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- B 、《证券法》
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- A 、《证券投资基金法》
- B 、《证券法》
- C 、《基金运作管理办法》
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- B 、《证券法》
- C 、《基金运作管理办法》
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- A 、市场风险
- B 、合规风险
- C 、操作风险
- D 、信用风险
- 9 【单选题】（）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”。
- A 、市场风险
- B 、合规风险
- C 、操作风险
- D 、信用风险
- 10 【单选题】（）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”。
- A 、市场风险
- B 、合规风险
- C 、操作风险
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热门试题换一换
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