- 单选题()是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”。
- A 、市场风险
- B 、合规风险
- C 、操作风险
- D 、信用风险
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”;
系统性风险(systematic risk),也可称为市场风险(market risk),是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强;操作风险是来源于人力、系统、流程出错,以及其他不可控但会影响公司运营的风险;信用风险(credit risk)又叫违约风险(default risk),是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息,给债券投资者带来损失的可能性。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】按相关法规规定的估值原则不能客观反映资产公允价值、管理人与托管人共同商定估值方法的情况,在报表附注中应披露所采用的具体方法。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】基金高管人员违反法律法规和证监会规定,依法予以行政处罚,情节严重的依法暂停或吊销任职资格。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】基金监管法规体系中的自律规则主要包括()。
- A 、基金信息披露规范性文件
- B 、证券交易所规则
- C 、基金销售规范性文件
- D 、证券业协会规则
- 4 【判断题】资产管理须遵循的一条重要规则就是应在投资人的风险承受能力范围内进行投资运作。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】()规定了基金估值应遵循的原则。
- A 、《证券投资基金运作管理办法》
- B 、《私募投资基金管理人内部控制指引》
- C 、《证券投资基金法》
- D 、《证券投资基金会计核算办法》
- 6 【单选题】()是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”。
- A 、市场风险
- B 、合规风险
- C 、操作风险
- D 、信用风险
- 7 【单选题】()是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”。
- A 、市场风险
- B 、合规风险
- C 、操作风险
- D 、信用风险
- 8 【单选题】()是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”。
- A 、市场风险
- B 、合规风险
- C 、操作风险
- D 、信用风险
- 9 【单选题】()是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”。
- A 、市场风险
- B 、合规风险
- C 、操作风险
- D 、信用风险
- 10 【单选题】()是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”。
- A 、市场风险
- B 、合规风险
- C 、操作风险
- D 、信用风险
热门试题换一换
- 引入()的监督和约束,本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。
- 关于市盈率法,下列说法正确的是()。
- 股权转让采取信息预披露和正式披露相结合的方式,正式披露信息时间不得少于( )个工作日。
- ()是FOF产品的发源地。
- 个人投资者和一般机构投资者申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限,前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币()。
- 下列属于投资后项目监控的主要方式包括()。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况Ⅱ.监控被投资企业财务状况Ⅲ.参与被投资企业重大经营决策Ⅳ.预测基金收益
- 关于封闭式基金和开放式基金价格形成方式,以下表述错误的是()。
- 期货公司及其子公司从事资产管理业务的方式不包括()。
- 在基金份额净值过低的情况下,基金管理人可以合并基金份额以提高基金份额净值,这种操作称为()。
- 投资者集中社会资金主要方式为发行( )。
- 发生合规风险可能引起的后果,包括()。Ⅰ.法律制裁Ⅱ.监管处罚Ⅲ.重大财务损失Ⅳ.声誉损失
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载