- 单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
- A 、建立信息披露风险责任制
- B 、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
- C 、对宣传推介材料进行合规审核
- D 、信息披露前应经过必要的合规性审查
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括: (1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。 (2)信息披露前应经过必要的合规性审查。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()
- A 、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
- B 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- C 、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
- D 、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
- 2 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
- A 、建立信息披露风险责任制
- B 、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
- C 、对宣传推介材料进行合规审核
- D 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- 3 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()
- A 、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
- B 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- C 、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
- D 、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
- 4 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
- A 、建立信息披露风险责任制
- B 、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
- C 、对宣传推介材料进行合规审核
- D 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- 5 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()
- A 、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
- B 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- C 、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
- D 、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
- 6 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()
- A 、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
- B 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- C 、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
- D 、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
- 7 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、对宣传推介材料进行合规审核
- B 、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
- C 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- D 、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 8 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
- A 、建立信息披露风险责任制
- B 、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
- C 、对宣传推介材料进行合规审核
- D 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- 9 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、对宣传推介材料进行合规审核
- B 、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
- C 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- D 、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 10 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()
- A 、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
- B 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- C 、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
- D 、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
热门试题换一换
- 下列关于可转换债券的价值的说法不正确的是( )。
- ()对有效市场假设理论的阐述最为系统。
- 下列不属于QDII业务境外投资顾问应具备的条件是()。
- 某公司拟成为股权投资基金的募集机构,该公司关于募集机构的下列说法正确的是()。
- 关于投资政策说明书的制定,以下说法正确的是()。 Ⅰ.应考虑投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等因素 Ⅱ.应依据投资者需求变化进行更新调整 Ⅲ.制定投资政策说明书有助于投资者确定切合实际的投资目标 Ⅳ.有助于投资管理人更有效地执行满足投资者需求的投资策略
- 基金管理公司的督察长应由()聘任。
- 下列关于企业年金说法有误的是( )。
- 市盈率是指()。
- 关于私募基金和公募基金的募集,说法正确的是()。Ⅰ.私募基金投资者人数不得超过200人Ⅱ.私募基金募集时需要向投资者介绍投资风险,公募基金募集时不需要向投资者介绍投资风险Ⅲ.私募基金募集时可以承诺本金不受损失,公募基金募集时不能承诺本金不受损失Ⅳ.私募基金募集时不允许采取公募方式的推介募集,公募基金募集时允许采取公募方式的推介募集
- 下列不属于基金费用的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载