- 判断题“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所,在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
- A 、正确
- B 、错误
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【正确答案:A】
“一级交易商”的定义。
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- 1 【多选题】关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定,以下表述正确的是( )。
- A 、证券交易所可以调整交易时间,但须经中国证监会批准
- B 、证券交易所交易时间内因故停市,交易时间不做顺延
- C 、在国家法定假日,证券交易所市场不休市
- D 、在国家法定假日,交易时间为正常交易日的一半
- 2 【判断题】上海证券交易所规定,证券当日无交易的,收盘价以前收盘价为当日收盘价。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准,在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】上海证券交易所和深圳证券交易所都规定,交易日为每周一至周五(不包括法定节假日和公告的公休日)。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括()。
- A 、证券公司
- B 、基金管理公司
- C 、财务公司
- D 、保险资产管理公司
- 7 【单选题】《上海证券交易所交易规则》规定,上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报( )。
- A 、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
- B 、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
- C 、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
- D 、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
- 8 【多选题】在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中,涉及委托买卖证券价格的内容包括()。
- A 、委托价格限制形式
- B 、证券交易的计价单位
- C 、申报价格最小变动单位
- D 、债券交易报价组成
- 9 【单选题】( )是指经上海证券交易所核准在平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
- A 、一级交易商
- B 、二级交易商
- C 、三级交易商
- D 、场内经纪人
- 10 【选择题】( )年我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。
- A 、1949
- B 、1979
- C 、1984
- D 、1990
热门试题换一换
- 证券交易所会员董事对会员违规负有责任的,处以下措施()。
- 下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,复核应当留痕的有()。 I .证券账户的开立 II .资金账户的注销 III. 建立及变更客户资金存管关系 IV. 客户证券账户转托管
- 下列属于证券公司定向发行债券的要求有()。Ⅰ.发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ.最近1年盈利Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为
- 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,对证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司提出的要求包括下列()。Ⅰ.证券期货经营机构设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则Ⅱ.证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利Ⅲ.证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除Ⅳ.证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务,不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
- 下列各项中,可以作为股市投资避险工具的有()。 Ⅰ.股指期货 Ⅱ.股票期货 Ⅲ.股指期权 Ⅳ.股票期权
- 下列()时间点,不能进行科创板连续竞价。
- 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的()提出要求。 Ⅰ. 经营条件 Ⅱ. 客户数量 Ⅲ. 风险管理 Ⅳ. 保证金存管
- 首次公开发行股票的简称为()。
- 属于典型的非流通国债是()。
- ()主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
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