- 选择题下列可以担任证券交易所负责人的是()。
- A 、5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
- B 、3年前因违法行为被撤销资格的律师李某
- C 、4年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
- D 、6年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:本题考查证券交易所的组织架构。有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券交易所的负责人:
(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;
(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年;
(3)因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。

- 1 【选择题】下列可以担任证券交易所的负责人的是()。
- A 、五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
- B 、三年前因违法行为被撤销资格的律师李某
- C 、四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
- D 、六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
- 2 【选择题】下列可以担任证券交易所的负责人的是()。
- A 、五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
- B 、三年前因违法行为被撤销资格的律师李某
- C 、四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
- D 、六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
- 3 【选择题】下列可以担任证券交易所的负责人的是()。
- A 、五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
- B 、三年前因违法行为被撤销资格的律师李某
- C 、四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
- D 、六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
- 4 【选择题】下列可以担任证券交易所的负责人的是()。
- A 、五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
- B 、三年前因违法行为被撤销资格的律师李某
- C 、四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
- D 、六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
- 5 【选择题】下列可以担任证券交易所的负责人的是()。
- 6 【选择题】下列可以担任证券交易所的负责人的是()。
- 7 【选择题】下列可以担任证券交易所的负责人的是()。
- 8 【选择题】下列可以担任证券交易所负责人的是()。
- A 、5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
- B 、3年前因违法行为被撤销资格的律师李某
- C 、4年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
- D 、6年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
- 9 【选择题】下列可以担任证券交易所的负责人的是()。
- A 、五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
- B 、三年前因违法行为被撤销资格的律师李某
- C 、四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
- D 、六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
- 10 【选择题】下列可以担任证券交易所的负责人的是()。
- A 、五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
- B 、三年前因违法行为被撤销资格的律师李某
- C 、四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
- D 、六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
热门试题换一换
- 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )罚款。
- 证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经中国证券业协会批准,并报中国证监会备案。
- 由于一笔质押式证券回购交易涉及两次交易契约行为,因此融资方和融券方必须进行两次申报。
- 下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有( )。Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上,其价格取决于后者价格(或数值)供需状况变动的派生金融产品Ⅳ.基础金融产品不能是金融衍生工具
- 根据《公司法》,()清理公司财产,编制资产负债表和财产清单后,应制定清算方案。
- 下列关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位的说法,错误的是()。
- 融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上交所科创板上市应当符合下列条件()。Ⅰ.发行后股本总额不低于人民币2500万元Ⅱ.符合中国证监会规定的发行条件Ⅲ.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅳ.公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上
- 按照《期货交易管理条例》第四章的规定,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易,除了()。
- 无风险证券是指()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
