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- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:证券投资顾问业务的基本原则是:
(1)依法合规。证券公司从事证券投资顾问业务, 应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益;(Ⅰ项、Ⅱ项正确)
(2)诚实信用。证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;(Ⅲ项正确)
(3)公平维护客户利益。证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。(Ⅳ项错误)
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